财务尽职调查清单(二)涉及到的财务数据审计定数后提供材料.doc

财务尽职调查材料清单（二） （仅为进入全国中小企业股份转让系统之目的） 关于提供文件的注意事项 一、本清单所列文件可用复印件形式提供。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件、正本的一致。 二、相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请尽量提供电子版本。 三、如无特别说明，我们要求提供的各类数据均截至2015年11月30日，所提供数据均以审计报告最终定稿的数据为准。 四、同一类文件请按时间先后顺序排列。 五、为避免工作的反复，请务必确保所提供文件的真实、准确、完整。 六、对本清单如有疑问，请随时咨询。 七、对所提供的有关资料、信息，我们将严格保密。 八、随着对公司的深入了解，根据需要，我们可能会要求公司提供进一步的资料。 谢谢合作！ 项目尽职调查清单表 编号 资料名称 项目负责人 已提供 须更新 未提供 不适用 工作底稿索引 第一章 公司内部控制制度对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录公司财务风险调查公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍应收款项应收款项明细表2-2-1-1 应收票据明细 应收账款明细表 预付账款明细表 2-2-1-4 其他应收款明细表 大额应收款项、异常应收款项、主要逾期债权抽查记录应收款项余额变动分析、真实性分析及收回可能性分析 2-2-4 应收款项账龄分析表及坏账准备明细表 应收款