投资银项行部门业务流程指引.docVIP

投资银行部门业务流程指引 项目搜集 投资公司的项目主要有四个来源：（1）依托公司资源、员工人脉资源建立起项目信息网络，投资对象主要为准中小板、准创业板上市企业、准主板上市企业，兼顾部分处于发展初期、有长期发展潜力的种子企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）、加入股权投资协会等行业组织，利用行业协会会员优势，较早的了解行业发展动态和企业信息；(4)、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目资源储备。 项目初审 项目经理（项目专员）在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 签署保密协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目经理（项目专员）应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。 立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目经理（项目专员）填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在五个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作