《2014股改工作表3.docxVIP

股改工作表日期工作内容负责人3-31改制基准日公司、各中介机构4-08向市工商行政管理局申请办理股份公司名称预先核准，并报省工商行政管理局核准公司文件1．企业法定代表人签署的《企业冠省名称预先核准申请书》；2．企业登记机关的审查意见；3．企业签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》及指定代表或委托代理人的身份证 关申请名称预先核准即可。若股份公司不贯省名，则仅需在市级工商行政管理机关申请名称预先核准即可4-09向市工商行政管理局申请档案迁入公司文件1. 企业申请迁入调档的申请报告；2. 《指定代表或者共同委托代理人的证明》；3. 有限公司变更登记申请表；4. 企业营业执照副本复印件；5. 指定代表或委托代理人身份证原件及复印件。4-10向区工商行政管理局申请档案迁出公司文件1.市工商局出具的准许迁入通知书2.工商档案迁移申请书4-XX审计报告评估报告会计事务所评估机构4-XX召开有限公司董事会（整体变更议案）、股东会（整体变更议案、签署股份有限公司发起人协议）律师、公司律师制作整套文件，并协助公司签署相关文件文件董事会所需全套文件，包括但不限于：1、材料目录2、董事会通知3、董事会议程4、董事会议案 （1）关于公司依法整体变更为股份有限公司的议案 （2）关于修改《公司章程》的议案 （3）关于提请股东会授权董事会全权负责办理公司整体变更为股份公司一切事宜的议案 （4）关于提请召开公司股东会的议案5、董事会表决票6、董事会记录7、董事会决议股东会所需全套文件，包括但不限于：1．《股份公司发起人协议书》；2．《股份公司章程》；3.其他文件。4-XX职工代表大会律师、公司律师制作整套文件，并协助公司签署相关文件文件1.职工代表大会会议记录 2.职工代表大会决议4-XX取得名称预先核准通知书公司4-XX会计师出具股份公司验资报告会计师4-XX召开股份公司创立大会、首届董事会及监事会，选举董事长、高管人员、监事会主席，通过基本治理制度1．创立大会所需全套文件，包括但不限于： （1） 会议签到册通过股份公司基本治理制度 （2） 会议议程 （3） 会议主持词（如需） （4） 会议审议各议案，包括但不限于： ① 《XX 股份有限公司筹办情况》议案 ② 《XX 股份有限公司各发起人出资情况》议案 ③ 《XX 股份有限公司筹办费用开支情况》议案 ④ 《XX 股份有限公司章程（草案）》议案 ⑤ 《选举 XX 股份有限公司第一届董事会董事》议案 ⑥ 《选举 XX 股份有限公司第一届监事会股东监事》议案 ⑦ 《聘任 XX 股份有限公司财务审计机构》议案⑧ 《授权董事会办理 XX 股份有限公司工商设立登记手续》议案 （5） 各项议案表决票 （6） 董事声明及承诺书 （7） 监事声明及承诺书 （8） 独立董事声明及承诺书2．公司首届董事会第一次会议全套文件，包括但不限于： （1）会议议程 （2）会议主持词（如需） （3）会议审议各议案，包括但不限于： ① 《选举 XX 股份有限公司第一届董事会董事长》议案 ② 《决定 XX 股份有限公司董事会秘书聘用人选》议案 ③ 《决定 XX 股份有限公司总经理聘用人选》议案 ④ 《决定 XX 股份有限公司副总经理聘用人选》议案 （4）各项议案表决票3．公司首届监事会第一次会议全套文件，包括但不限于： （1）会议议程 （2）会议主持词（如需） （3）会议审议各议案，包括但不限于： 《选举 XX 股份有限公司第一届监事会主席》议案 （4）议案表决票4．股份公司法人治理制度，包括但不限于： （1）股东大会议事规则 （2）董事会议事规则 （3）监事会议事规则 （4）总经理工作细则 （5）信息披露制度 （6）募集资金管理办法 （7）对外担保管理规定（8）关联交易决策制度（9）投资者关系管理制度（10）内部审计制度律师、公司律师制作整套文件，并协助公司签署相关文件4-XX向市工商行政管理部门申请股份公司设立登记公司律师协助公司准备相关文件文件1．公司董事长签署的《公司设立登记申请书》；2．《企业（公司）申请登记委托书》；3．创立大会的会议记录；4．公司章程；5．法定验资机构出具的筹办公司的财务审计报告；6．法定验资机构出具的验资证明；7．发起人的法人资格证明或者自然人身份证明；8．董事、监事的任职文件；9．经理的任职文件；10．董事长的任职文件；11．公司董事、监事、经理身份证复印件；12．《公司名称预先核准通知书》；13．公司住所使用证明。4-XX工商登记完毕，取得《企业法人营业执照》公司文件办理股份有限公司组织机构代码证、税务登记、社保资料以及其他证照的变更；办理房地产、车辆、商标、专利、著作权等资产权属证书的变更井利电子股改工作表5