金融产品代销业务合规培训考试答案.docVIP

金融产品代销业务合规培训考试 姓名： 工号： 营业部： 得分: 单选题（每题3分） 1、代销金融产品，是指接受（?B??）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。? A、证券公司????B、金融产品发行人????C、金融产品购买人???D、基金公司 2、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（? A ?）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。? A、书面形式???B、文字形式???C、口头形式???D、邮件形式 3、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（ A ）。? A、证券从业资格??B、基金销售资格??C、保险从业资格??D、银行从业资格 4、?证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并(?C ?)，确定适合购买的客户类别和范围? A、向所有客户推荐???B、可在媒体推介???C、?划分风险等级???D、根据客户需求? 5、?与商业银行理财产品、保险产品销售监管规则的关系：按照《立法法》的精神，证券公司代销金融产品，除遵守本规定外，还要遵守（?C ）的规定。? A、证监会???B、证券业协会???C、银监会、保监会???D、交易所? 6、?证券公司住所地（? B ）派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件