《事项识别-相关图表.docVIP

1．衔接事项与目标 使命 在我们经营的区域成为高级家用产品的主要生产者 战略目标 占据我们产品零售商产品销售额的前25％ 相关目标 在所有生产部门雇用180个合格的新员工在不造成人员过剩的情况下满足客户需求 维持每美元定单22%的员工费用 计量的目标单位 新雇用的合格员工数 每美元定单的员工费用 容限 165－200个合格的新员工 每美元定单员工费用占20%－23% 潜在事项或风险 和相关影响 工作市场出乎意料的衰退，致使接收的求职者超过了计划，导致员工过剩。 工作市场出乎意料的升温，致使接收了较少的求职者，导致员工太少。 不充分的要求或技术条件说明，导致雇用了不合格的员工。 事项目录 在着手进行一个软件开发项目之前，某公司审查了软件开发项目所固有的一般风险的一个目录。这个目录为利用其他经历过这个项目领域的人的累计风险知识提供了一种有效的途径。如果认识到这个目录包含了许多来自于不同特征的公司的风险，管理当局要考虑这些风险对其特定环境的影响。 某一个公司识别与实现特定目标有关的潜在事项所采用的研讨会和议程 在研讨之前 确定有经验的推进者来领导会议、管理团队动态以及计划如何以可行的形式最好地抓住产生的想法。 在研讨开始时制定基本规则并就其达成一致意见。 识别不同参与者的风格和人格类型，考虑如何优化他们的作用。 确定要关注的目标、目标类别和事项类别。 邀请适当数量的研讨参与者－一般限于15人或更少。 关于研讨会要实现的目标，预先设定实际的期望。 议程 1. 介绍 － 解释研讨会的背景和邀请每一个参与者的原因。 － 说明基本规则。 2. 说明研讨会程序 － 根据每一业务计划的公司目标要考虑的事项。 － 对每个目标来说，推进者要鼓励对由下列因素引发的事项以及它们的相关影响进行讨论： 外部 内部 经济 基础结构 自然环境 人员 政治 流程 社会 技术 技术 － 描述如何和何时应用投票工具和口头意见（verbal inputs）。 － 解释将如何记录观点和结论。 3. 探讨目标1 － 识别目标、它的计量单位和有关已设定目标。 － 就风险容限（围绕计量单位可接受的差异程度）取得一致意见。 － 讨论驱动与目标有关的潜在事项的内部和外部因素。 － 确定哪些事项代表目标实现的风险，哪些事项代表机会。 － 考虑影响这个目标的多重风险之间的联系。 4. 随后的步骤和结束 － 在48小时之内把研讨结果和随后步骤的行动计划分发给所有参会者。 集中关注业务单元目标时所用的一份访谈程序。 访谈程序 1. 介绍。 2. 提供有关项目和访谈过程的背景。 3. 确认该人的职位、背景和当前的职责。 4. 确认他们收到并阅读了预先提供的所有背景材料。 战略和目标 1. 识别被访问者所在的业务单元或公司部门内的主要目标。 2. 确定这些目标如何与主体的战略和目标一致并支持主体的战略和目标。 3. 为每个目标及相关已设定目标确定计量单位。 4. 确定已设立的风险容限。 5. 讨论与目标有关的潜在事项的相关因素。 6. 识别给目标带来风险的潜在事项和那些代表机会的潜在事项。 7. 在考虑可能性和影响的基础上，考虑被访问者如何区分这些事项的优先次序。 8. 识别在过去12个月里已经发生的、对主体产生了影响的、但没有被管理当局和员工识别出的事项。 9. 考虑风险识别机制是否需要提高。 过程流动分析  任务 可能事项 员工给带有日期印戳的支票盖上印记 员工没有给支票盖上印记 支票记入支票登记簿 员工没有记录支票详细情况 员工记录了错误的支票详细情况 员工私吞了支票 员工存入支票 支票在去银行的途中丢失 支票存入了错误的银行账户 银行记录了错误的数额 盖有印记的存单丢失 汇款单和支票登记簿传递给应收账款员 汇款单或支票登记簿忘记放在何处或丢失 应收账款员把支票记入应收账款分类账 支票记入了错误的账户 在客户明细账中记录了错误的数额 应收账款员没有把支票入账 过账报告和与存款单相符 细节不相符 首要事项指标和扩大触发器 业务单元 目标 计量方法 目标和容限 潜在事项 首要指标 业务单元的扩大触发器 在主要区域利用超级市场连锁开展产品促销活动。 每个商店每月售出的产品数。 目标： 在促销活动期间每个商店每月售出1000件新产品。 容限： 每个商店每月售出900－1250件新产品。 消费者信心降低，导致对公司产品的购买量减少。 消费者信心指标 消费者信心降低超过5%。 创造和