K201403《投资银行学》复习题.docx

厦门大学网络教育2013-2014学年第二学期《投资银行学》课程复习题一、单项选择题1．（　A　）是指一级市场上股权和债券的承销，这是投资银行的最基础业务。A．证券承销 B．证券经纪与自营买卖C．私募发行 D．企业并购2．一般来说，债券承销可以分为两种方式，包销和（　A　）。A．代销B．承销 C．直销 D．转销3．资产证券化对发起人的意义不包括（　D　）。A．增强资产的流动性 B．获得低成本融资C．提供更高的收益 D．减少风险资产4．（　C　）是住房抵押担保证券中最基本的形式，它代表对房屋抵押贷款组成的资产池的直接所有权。A．抵押转递证券 B．附担保的抵押证券C．简单转递证券 D．资产支持证券5．股票发行的（　A　）原则的核心要求是市场具有充分的透明度。A．公开 B．公平 C．公正 D．平等6．（　B　）是已发行证券进行交易和流通的场所，是有组织的专门经营证券的固定市场，是证券交易市场的核心。A．证券的场外交易市场 B．证券交易所市场C．柜台交易市场 D．店头市场7．（　B　）又称为信用交易账户，开户手续极为严格，需要订立“保证金契约”并缴纳保证金。A．现金账户 B．保证金账户 C．联合账户D．信托账户8．（　D　）业务是指同时买卖一种或等值的证券、票据或商品，利用它在空间、时间上价格的差异进行头寸的买卖赚取利润。A．交易所自营 B．柜台市场自营C．投机D．套利9．按融资渠道来划分，公司兼并分为（　A　）和管理层收购两种形式。A．直接收购B．杠杆收购 C．善意收购D．敌意收购10．对冲基金和套利基金均属于（　D　）基金。A．低风险低收益B．低风险稳回报C．高风险低收益D．高风险稳回报11．按照我国《证券投资基金管理暂行办法》，基金主要发起人应有（　C　）以上从事证券投资经验、连续盈利的记录。A．1年 B．2年C．3年 D．5年12．基金的（　D　）是指投资基金所购买、持有的基金资产由于种种原因而出现升值。A．利息收入B．股利收入C．资本利得 D．资本增值13．（　D　）是由国家出资建立的投资银行。A．合伙制投资银行B．股份制投资银行C．合资投资银行 D．国有投资银行14．下面哪项不属于证券交易所的主要职能？（　A　）。A．组织证券从业人员岗位培训B．提供证券交易的场所和设施C．组织、监督证券交易 D．管理和公布市场信息15．我国（　A　）是国家对证券市场、证券业进行统一宏观管理的主管机构。A．证监会B．银监会C．中国人民银行 D．财政部二、判断题1．投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。（对）2．记账式国债是从1993年开始在我国发行的一个上市券种。（错）3．1997年，美国投资银行家瑞尼尔首次使用了“资产证券化”这个用语。（对）4．我国的股票发行实行注册制。（错）5．目前，在我国的证券市场上股票发行实行保荐人制度。（对）6．证券市场上绝大多数的资金来源，都是由机构投资者投资构成的。（错）7．直接发行是指通过证券发行中介即承销商向投资者销售证券。（错）8．在我国，由于股权融资资本成本中的筹资费用和资金占用费用偏高，使得我国上市公司股权融资显性成本较高。（错）9．佣金自由化是当前各国已经、正在或者即将采取的佣金制度改革措施。（对）10．一般而言，成长型基金易受到较保守的投资者及退休者的欢迎。（错）11．封闭式基金的投资者可以向基金管理公司申请赎回基金券。（错）12．风险资本的IPO退出主要是通过主板市场实现的。（错）13．投资决策是关于负债方面的决策，决定投资银行获得资本的方式。（错）14．投资银行的资本金管理是个动态管理过程，随着投资银行规模的扩大，资本金比例应不断做出相应的调整。（对）15．在投资银行监管体制方面，英国、荷兰和爱尔兰等西欧国家实行集中型监管体制。（错）三、不定项选择题1．现代投资银行业务范围很广，这些业务从大类上可以分为（ABD　）。A．传统业务 B．创新业务C．承销业务 D．引申业务2．债券发行市场的主要参与者包括（ABCD　　）。A．发行者B．投资者C．中介机构 D．管理者3．与其他融资方式相比，公司通过发行股票来融资具有以下优点（ABCD ）。A．筹措永久性资本B．没有固定的利息负担C．有利于公司增强信誉，拓展业务D．建立健全公司管理制度4．按照基金发行的对象不同可以将证券投资基金划分为（CD　）。A．封闭式基金 B．开放式基金C．公募基金 D．私募基金5．从公司法的角度可将公司兼并划分为（AD　）。A．吸收合并 B．横向兼并 C．纵向兼并 D．新设合并6．投资银行的财务管理一般要遵循以下原则：（ABCD　）。A．盈利原则 B．稳