作者简介刘明江（1965—）,男,河南省镇平县人,河南.docVIP

作者简介：刘明江（1965—），男，河南省镇平县人，河南牧业经济学院副教授，郑州大学知识产权研究中心研究员，北京大学法学博士，研究方向为民商法学与知识产权法学。 通讯地址：河南省郑州市金水区北林路16号河南牧业经济学院（北林校区） 邮政编码：450008 手机电子邮箱：mjliu@ 河南高校科技创新政策措施调查研究 河南牧业经济学院 刘明江 内容提要：河南高校相继出台了一系列旨在激励科技创新的政策。与知识产权法的基本理论相对照，这些政策还存在缺陷：授权专利的不可质疑性、涉密技术成果的边缘化、职务发明的私有化和著作的功利性。因此，建议建立针对专利无效宣告的事后处理程序、将涉密技术成果纳入绩效考核范围、加强职务发明专利的日常管理和在项目论文发表前进行审查。 关键词：河南高校；科技创新；政策措施；调查研究 目前，我国科技成果主要来源于高等院校和科研院所。高等院校历来是科技创新的重要主体之一，高校有无激励科技创新的政策以及出台什么样的政策，不仅关乎科技创新成果的数量，而且也关乎科技创新成果的质量。与省外高校一样，为了调动高校师生员工从事科技创新的积极性，河南各高校都在大力推进体制创新，创造了良好的政策环境，形成了促进高校科技创新的激励机制。本课题为了取得实质性研究成果，仅将关注的目光投向河南的高等院校，省外高校不在本课题的研究范围。 一、研究概况 1、研究背景 不论在国内，还是在国外，有关高校科技创新的研究文献不计其数，从知识产权法的角度展开的相关研究文献也为数众多，但是，这些文献都是着眼于如何引入激励机制促进高校科技创新以及如何在知识产权法构架内保护科技创新成果。这些文献有一个共同点，那就是，没有对科技创新激励机制进行反思，只是思考采取什么样的激励机制才能更快地促进科技创新，至于科技创新激励机制中是否存在与知识产权法基本理论相违背的地方，鲜见有人思考。正是基于这一背景，本课题明确了自己的研究目的。 2、研究目的 对于高等学校科技创新激励机制中存在的与知识产权法基本原理相违背的地方，我们不能听之任之，必须有所作为。有缺陷的科技创新激励机制绝不是一个好的制度，尽管在运行初期会激发科研人员的创新热情，但终究会暴露出问题来，缺乏持久的生命力，最终伤及知识产权法的权威和尊严。 本课题旨在以知识产权法为视角，运用知识产权法的基本原理，对河南高校普遍设立的科技创新激励机制进行实证与规范分析，冷静思考河南高校已经设立的科技创新激励机制，指出其中存在的与知识产权法基本原理相违背的一些做法，提出自己的见解与建议，从而为进一步完善河南高校科技创新激励机制提供借鉴。 3、河南高校的选择 本课题在选择河南高校时，主要依赖中国教育和科研计算机网）上的河南高校列表，并参考河南省教育厅网站（）上的高校列表。一般认为，本科院校重在培养研究型人才，高职高专重在培养应用型人才，因而在本科院校与高职高专之间，教学科研人员的队伍建设、研究实力、成果数量等表现出明显的差别，相应地，有关科技创新激励制度的完善程度也会表现出较大的不同。所以，本课题选择了38所普通本科院校和3所高职高专院校。 4、政策性文件的获取 凡制度无不是由一系列措施组成的，这些措施均体现在各式各样的规范性文件中。高校科技创新激励制度是由高校颁发的政策性文件所体现的一系列激励性措施构成的。因此，政策性文件的获取事关本课题的成败。 本课题主要通过互联网获取有关高校的政策性文件，检索步骤依次如下：确定目标高校使用的网址，打开目标高校的主页，查找并点击科研管理部门，找到有关政策性文件的栏目，下载有关文件。本课题访问了41所高校的网站，照上述方法，检索到30所高校（28所普通本科院校和2所高职高专院校）出台的相关文件。另有11所高校（10所普通本科院校和1所高职高专院校）虽然设有科研管理部门，但没有将相关文件放在网上，因此，没有找到这些高校的相关政策性文件。 需要说明的是，有些高校的相关政策性文件没有找到，并不说明这些高校就没有与本课题有关的政策性文件，只是没有置于网站供公众查阅而已，个别高校将其相关文件置于校内网上，公众从校外无法看到。因此，本课题仅分析能够检索到的这些相关政策性文件。 5、研究方法 本课题采用实证分析与规范分析相结合的方法，综合分析高校为促进科技创新而创设的政策措施，对照知识产权法的基本理论，参考我国的知识产权法律法规，找出这些政策措施与知识产权法相关规定相违背的地方，在此基础上提出相应对策，从而使高校的科技创新激励机制与知识产权法相吻合，既使科技创新成果得到知识产权法的全面保护，又不违背知识产权法的基本理念与规则。 二、高校科技创新政策措施的主要内容 本课题对收集到的高校政策文件资料分门别类进行了梳理，下面分6个方面（授权专利奖励、科技成果可专利性