私募基金尽职调查清单.doc

私募基金尽职调查清单 篇一：尽职调查清单-私募基金投资 XX公司 法律尽职调查清单 北京市东直门南大街3号国华投资大厦5,12,15层（100007） 5/F,12/F 15/F, Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610 Fax: 8610(12/F),(15/F) 尽职调查清单——XX公司 XX公司 法律尽职调查清单 北京市大成律师事务所声明： 1、北京市大成律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据； 2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明； 3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单； 4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。 中国 北京 年 月 日 尽职调查清单——XX公司 目 录 一、公司基本情况和历史沿革.........................................3 二、公司股权法律状况...............................................4 三、公司附属子公司情况………………………………………………………….5 四、公司土地和房产情况……………………………………………………….. 5 五、公司重要固定资产………………………………………………………….. 6 六、公司知识产权……………………………………………………………….. 6 七、公司融资/借贷情况 ………………………………………………………….7 八、关联交易和同业竞争 …………………………………………………………7 九、员工与劳动人事.................................................8 十、财务和税务…………………………………………………………………….9 十一、行政监管……………………………………………………………………9 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） ……………….10 十三、公司需要说明的其他问题 ……………………………………………….10 尽职调查清单——XX公司 一、公司基本情况和历史沿革 1.1 公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东 结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人（需披露至自然人）。 1.2 公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料, 包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。 1.3 公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照， 以及历次工商变更登记证明文件。 1.4 公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次 修改变更文件。 1.5 1.6 公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 政府及行业主管部门的批文，包括但不限于： （1） 成立的政府机关批文（如有）； （2） 变更注册资本的政府机关批文（如有）； （3） 变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）； （4） 股份变动时涉及的批准文件 ； （5） 其它与历史沿革有关的批文。 1.7 1.8 公司股东名册、出资证明书或股权证书。 公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执 照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。 1.9 公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东 协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股 尽职调查清单——XX公司 东权利的任何其他协议，以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件，及其任何修改