22.船公司及船舶安全管理体系审核组组成和审核员调用业务流程课稿.docVIP

船公司及船舶安全管理体系审核组组成和审核员调用业务流程 一、执法依据 (一)《航运公司安全管理体系审核发证规则》 (二)《航运公司安全管理体系审核发证程序》 (三)《航运公司安全管理体系审核员管理规定》 (四)《航运公司安全管理体系审核员守则》 二、岗位职责 （一）审核管理员负责拟定公司及船舶《审核安排方案》、调用审核人员、有关工作材料的发放及归档等； （二）审核主管部门负责人负责审核公司《审核安排方案》；审批船舶《审核安排方案》； （三）机构负责人负责审批公司《审核安排方案》。 三、工作流程 （一）审核组组成安排 1、审核管理员根据经批准的《SMS月度审核计划》，对通过申请材料审查的公司和船舶安排审核，根据公司、船舶的规模以及审核类别等因素确定审核组人数，提出审核组成员人选，并征求审核人员本人及单位意见后，制作《审核安排方案》及《审核员商调函》、《接受审核通知》、《接待审核组通知》、《协助审核通知》。 2、船舶《审核安排方案》及相关材料直接提交审核主管部门负责人审批，公司《审核安排方案》及相关材料提交审核主管部门负责人审核后送机构负责人审批。 （二）审核 审核主管部门负责人对公司《审核安排方案》及相关材料进行审查，提出修改处理意见，提交机构负责人进行审批，确定审核组组成符合相关标准。 （三）审批 机构负责人对公司《审核安排方案》及相关材料进行审批，填写审批意见，返还审核管理员。 （四）办理与告知 1、机构负责人批准的，审核管理员在《审核安排方案》及《审核员商调函》、《接受审核通知》、《接待审核组通知》、《协助审核通知》中加盖审核专用业务印章，发至当地海事管理机构（分支海事管理机构），同时通知相关船公司和审核人员。 （五）归档 审核管理员将相关材料按规定归档留存，并按规定对相关材料进行业务软件电子归档。 四、执法标准 （一）审核组组成的负责机构 1、中国海事局直接安排审核的国际公司（包括国际、国内双体系公司），审核组组成、审核、审批工作由中国海事局履行； 2、国内公司审核组组成、审核、审批工作由片区海事管理机构（直属海事管理机构或省级地方海事管理机构，下同）履行； 3、片区海事管理机构接受中国海事局委托安排审核的国际公司（包括国际、国内双体系公司），审核组组成、审核、审批工作由片区海事管理机构履行； 4、船舶审核组组成、审批工作由片区海事管理机构履行。 （二）SMS审核组组成和审核员调用原则 1、审核组组成规模 （1）确定审核组人数时要考虑审核种类、被审核方规模、船舶种类等相关因素。原则上中、小型航运公司初次、换证审核的审核组人员不超过4-5人，年度审核、临时审核、跟踪审核、附加审核的审核组人员不超过3-4人；船舶审核的审核组人员不超过2人，如实际需要可增加1人。 （2）以上审核组人员不包括见习审核人员，每次审核最多只能安排2 位见习审核人员。 (三)审核员调用原则 1、片区海事管理机构原则上只能调用本片区的审核人员，确需调用其他片区的审核人员的，须报中国海事局批准。 2、经中国海事局公布的注册审核员或已获得普通审核员考试合格证明的人员，方可被调用参加审核。 3、国际航运公司审核组只能由A类审核员组成，国内航运公司或船舶审核组可以由A类或B类审核员组成。 4、主任审核员在至少担任两次实习审核组长后，并经中国海事局任命方可担任审核组长。 5、组成审核组时要考虑被调用的审核人员的专长和能力搭配。 6、严格执行审核人员回避制度。当被调用的审核人员与被审核方有利害关系或其他关系，有可能影响审核的公正性，如直系亲属在该单位任职等情况，应不予调用该审核人员。 7、在调用审核组长时要注意，同一审核人员不能连续两次担任同一公司的审核组长。 8、在调用审核人员时，要尽量广泛调用本片区的审核员，保证每位注册审核员每年至少被调用两次，并要及时为获得普通审核员合格证明的人员安排审核见习；要保证专职审核员的审核工作量满足中国海事局规定的标准。 9、审核人员收到《审核员商调函》后，应按时参加审核。如有特殊情况不能参加的，应于收到《审核员商调函》3日内回复调用机构，审核管理员要及时调用其他审核人员，制作《审核员商调函》发至审核人员所在单位，同时将审核人员调换情况及时告知被审核方。 10、对1年内两次不服从调派或未在规定时间内回复《审核员商调函》的，中国海事局将取消其审核员资格。 五、执法文书和台帐 （一）《审核安排方案》 （二）《审核员商调函》 （三）《接受审核通知》 （四）《接待审核组通知》 （五）《协助审核通知》 1、公司审核审核组安排环节为：审核管理员制定《审核安排方案》、审核主管部门负责人审核、机构负责人审批。 2、船舶审核审核组安排环节为：审核管理员制定《审核安排方案》、审核主管部门负责人审批。 审核员商调函 编 号