检察：经济危机背景下认定合同诈骗罪的思考.docVIP

检察：经济危机背景下认定合同诈骗罪的思考 受国际国内宏观经济形势的影响，区域经济社会发展面临着增长势头放缓、企业效益下滑、经营状况恶化、履约能力严重不足等多重压力，大量企业陷入合同无法履行的连环旋涡之中。此种经济背景下，在纷繁复杂的合同领域，如何区分和处理合同诈骗犯罪与普通合同纠纷，对检验公、检、法机关的司法能力而言，无疑是一个充满挑战的业务课题。 一、经济危机对经济环境和社会治安环境的负面影响 美国的次贷危机引发的经济危机席卷全球，由金融危机衍化为实体经济危机。信贷紧缩及经济衰退对欧美零售业造成了沉重打击，在全球经济一体化的今天，这是一次超金融范畴综合性的经济危机，中国是全球的重要制造基地和消费大国，制造业、出口贸易、地产业、金融业、零售业等也受到了前所未有的经济冲击。“企业倒闭潮”、“民工返乡潮”、“私企老板人间蒸发”在珠三角、长三角地区已不鲜见。2009年，受全球经济危机影响，中国市场经济环境恶化、企业景气度降低。相关部门统计数据显示，今年上半年全国倒闭企业将高达数万家。 愈演愈烈的金融危机也正在全面“侵蚀”以出口、加工为特征的浙江民营经济。国际经济危机导致浙江企业出口萎缩，许多公司因订单减少而减产或歇业，全省关闭企业的数量也是惊人的增加。据浙江省省长吕祖善在省十一届人大二次会议作政府工作报告时称，国际金融危机加速蔓延，对我国经济社会发展的影响不断加深，以出口型、加工型为特征的浙江经济更是首当其冲。他说，当前浙江省经济社会发展面临很多困难和问题，其主要的症结是“金融危机仍在快速蔓延，对实体经济的影响正在加深”，因此经济社会发展面临全球市场需求萎缩、国际贸易保护主义抬头、经济金融潜在风险增加、社会稳定压力加大等严峻挑战。 受经济危机进一步深化、扩展的影响,社会稳定工作也面临严峻的挑战。产业结构的调整、物价的重大波动、失业人员的急剧增加、社会结构变动、思想观念的变化等一些深层次的社会矛盾以及由此引发的群体性事件日益显现。主要表现在经济犯罪特别是诈骗类犯罪大量增加，两抢一盗等侵犯财产类犯罪高发多发，因劳资纠纷引发的群体性事件甚至犯罪在一定范围内存在，因经济过热时期征地拆迁遗留的纠纷引发新的犯罪，环境污染问题引发的犯罪，偶然事件诱发的潜在危险导致特定领域群体性违法犯罪，凡此种种，都给社会治安带来了巨大的压力。 二、经济危机形势下合同诈骗行为的演化 合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订履行合同过程中采取各种虚构事实的方法，骗取对方当事人财物，数额较大的行为。刑法第二百二十四条规定了合同诈骗罪的客观情形有五个方面：一是以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；二是以伪造、变造、作废的票据或者其它虚假的产权证明作担保的；三是没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；四是收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；五是以其它方法骗取对方当事人财物的。在这五方面情形中，前四种情形是分别条款，第五种情形是概括性弹性的规定。其中，第一、二种情形的合同诈骗行为特征比较明显，属于比较常见而且典型的合同诈骗犯罪，司法实践中也比较容易判断。而第三、四种情形的合同诈骗行为目前经济危机形势下比较多见，在司法实践中却很难把握。 由于受经济危机影响，市场持续低迷，价格波动巨大，企业资不抵债的情况非常多见，公司企业负责人逃避债务的事件也经常发生，此种背景下，很多公司无法履行到期合同，其中既有恶意诈骗行为，也有因情势变更导致的暂时履行不能，另有一些公司由于经营状况恶化，严重资不抵债，根本无法继续履行合同义务。对于纷繁复杂的合同纠纷如何判定其性质，司法人员不仅需要具备扎实的法律功底和精湛的法律素质，还必须具备敏锐的经济形势分析意识，对公司企业实际履约能力如何评价、逃逸行为是否针对合同债务、企业巨额负债经营的现实是否达到法律规定的“经营状况严重恶化”的程度等一系列问题，均无法也不能以经济正常运行形势下的理念来判定其性质。 随着经济危机的进一步深化，合同争议案件（包括合同诈骗）发生发展的形式、范围和内容都更加复杂，其中既有普通的合同纠纷，也包括利用合同形式进行诈骗的犯罪行为。由于合同诈骗与合同纠纷交织混合在一起，在判断罪与非罪时，很难直接甄别。从法律规定的层面上看，合同诈骗犯罪与合同纠纷及其他民事欺诈行为的区别界限比较明确，但就司法层面而言，认定合同诈骗罪是一项综合性司法工作，其涉及工商、审计、税务、海关以及合同本身专业领域等多方面的综合调查与分析，而且必须将合同签订前后的客观情况结合行为人的供述予以分析，确保主客观证据相结合，不可偏废。司法人员的调查分析和判断将直接产生两种截然不同的结果：认定为合同纠纷则嫌疑人无罪，认定为合同诈骗则嫌疑人构成犯