沪港通出题范围.docVIP

【试点股票范围】沪股通股票包括以下范围内的股票： （一）上证180指数的成份股； （二）上证380指数的成份股； （三）A+H股上市公司的本所上市A股。 被本所实施风险警示的股票（即ST、﹡ST股票）和以外币报价、买卖的股票（即B股）不纳入沪股通股票。 经相关监管机构批准，本所可调整沪股通股票的范围。（多选题） 【股票调入】发生下列情形之一的，相关股票调入沪股通股票，联交所证券交易服务公司予以公告： （一）上证180指数和上证380指数的成份股调整的，新纳入的成份股在调整生效后调入沪股通股票； （二）上证180指数和上证380指数的成份股、A+H股上市公司的本所上市A股被实施风险警示的，在被撤销风险警示后调入沪股通股票； （三）H股上市公司首次公开发行并在本所上市的A股，在上市满10个交易日后调入沪股通股票； （四）A股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的，其A股在H股上市满30个交易日后调入沪股通股票。 （五）公司首次公开发行并同时在本所和联交所上市A股和H股的，其A股在上市满30个交易日后调入沪股通股票。 【股票调出】发生下列情形之一的，相关股票调出沪股通股票，联交所证券交易服务公司予以公告： （一）上证180指数、上证380指数的成分股调整，被调出的股票不属于A+H股上市公司在本所上市的A股的，在调整生效后调出沪股通股票； （二）A+H股上市公司的H股在联交所退市，其在本所上市的A股不属于上证180指数、上证380指数的成份股的，在H股退市后调出沪股通股票；(判断题） （三）沪股通股票被本所实施风险警示的，在其被实施风险警示后调出沪股通股票。 【股票名单公布】联交所证券交易服务公司通过联交所网站或其他方式公布沪股通股票名单及其调整情况。 第三节　交易特别事项 【交易币种】沪股通股票以人民币报价和交易。(判断题） 【交易日、交易时间】沪股通股票的交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。 【交易方式】沪股通股票交易采用竞价交易方式，暂不支持大宗交易。(判断题） 【订单类型】投资者买卖沪股通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。(判断题） 【买入限制】依据本细则第十七条被调出沪股通股票的，沪港通投资者不得再行买入该股票，但可以卖出。(判断题） 【禁止融资融券】投资者买卖沪股通股票，不参与本所融资融券交易。(判断题） 【禁止“裸卖空”】联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，要求联交所参与者接受客户沪股通股票买卖委托时须确保客户账户内有足额的股票，不得接受客户无足额股票而直接在市场上卖出股票的委托。(判断题） 【禁止“暗盘交易”】联交所证券交易服务公司和联交所参与者不得自行撮合沪股通投资者买卖沪股通股票的订单，不得以其他任何形式在本所以外的场所提供沪股通股票转让服务。 【交易公开信息】联交所证券交易服务公司接受委托买卖沪股通股票，证券交易公开信息中公布的名称为“沪股通专用”。 【交易费、税】投资者买卖沪股通股票，应当按照本所市场收费标准交纳交易经手费等相关费用，并按照内地相关规定缴纳印花税等税款。(判断题） 第四节 额度控制 【联交所证券交易服务公司的责任】联交所证券交易服务公司对沪股通每日额度和总额度的使用情况进行实时监控。 【当日额度余额计算】沪股通交易当日额度余额的计算公式为：当日额度余额=每日额度-买单申报+卖单成交+买单申报撤销及被拒+买单成交价低于申报价的差额。(判断题） 【当日停止接受申报】当日额度余额在本所连续竞价阶段使用完毕的，联交所证券交易服务公司将停止接受当日后续的买单申报，但仍然接受卖单申报。(判断题） 【总额度计算】沪股通总额度可用余额的计算公示为：总额度余额=总额度-已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额。 【达到总额度时停止买单申报及后续恢复】总额度余额少于一个每日额度的，联交所证券交易服务公司自下一交易日起停止接受买单申报，但仍然接受卖单申报。 总额度余额达到一个每日额度时，联交所证券交易服务公司于下一个交易日恢复接受买单申报。 第五节　持股比例限制 【基本要求】投资者参与沪股通交易，持股比例限制、信息披露以及持股比例超限的平仓要求参照合格境外机构投资者境内证券投资的有关规定执行。 【配合本所监管】联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，要求联交所参与者与沪股通投资者约定，投资者买卖沪股通股票违反有关持股比例限制时，联交所证券交易服务公司及联交所参与者可以拒绝提供服务，联交所参与者可以实施平仓或者采取其他制止和纠正措施。 【股份合并计算】沪股通投资者买卖沪股通股票，履行信息披露义务时，应当与通过其他方式持有的同一上市公司的境内、外上市股合并计算，并遵守信息披露的有关规定。 【针对单个投资者的平仓】当日交易结束后, 单个投资者通过沪股通与其他方式持有同一上