《合同管理办法》宣导.ppt

Roland Berger Strategy Consultants Document number * 《合同管理办法》宣导 华安财产保险股份有限公司云南分公司综合管理部 2008年１２月 第二部分 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 实施中存在的问题及改进措施 目 录 《合同管理办法》中的合同是指凡以总公司、分公司或中心支公司为一方当事人，与其他法人、自然人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的各式合同，包括但不限于承保协议、业务合作协议、专业代理合同、兼业代理合同、经纪合同、公估合同、购销合同、技术开发合同、职场购买合同、职场租赁合同、职场装修合同及律师聘用合同等。 合同的定义、范围 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 劳动合同、再保险合同、资产管理及投资理财合同的管理不适用本办法，由相关部门另行规定 合同管理体系 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 合同经办部门和经办人负责、业务审核和法律审核并重、公司领导审批相结合 管理原则 管理部门 综合管理部 合同档案存档管理（分公司文秘岗） 协调业务审核和法律审核工作流程 负责合同法律审核 合同订立权限 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 可订立合同的主体 总 公 司 分 公 司 中 心 支 公 司 不可订立合同的主体 支 公 司 营 销 服 务 部 各 部 门 拟稿人 分公司总经理室 合同经办部门 分公司合规岗 总公司合规部 会审业务部门 相关业务部门会签 合同审核一般流程 总公司对口业务部门 总裁室 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 拟稿人 拟稿人 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 合同审核一般流程 1 2 3 先业务审核后法律审核，所有合同须经分公司合规岗审核 业务部门应签署明确审核意见，否则下一流程有权退回 分公司业务部门不得越过总公司对口业务部门直接将合同转至总公司合规部 注 意 事 项 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 合同业务审核 2 3 审 查 内 容 合同当事人的主体资格和资信情况。 合同事项是否属于合同经办部门和分支机构的职责范围或授权范围。 合同事项是否符合公司的业务政策，或者是否与公司已经签署或承诺的其他合同业务相冲突。 4 5 合同是否对公司有利以及公司可能承担的业务、经济风险程度。 其他需要业务审核的事项。 1 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 合同法律审核 审 核 前 提 2 3 合同内容填写完整，正确表达合同的目的及合同双方的真实意思，具备该类合同所要求的主要条款。 无常识性的文字及标点符号方面的错误。 送审合同留有空格需要填充的，送审单位或部门须将空格填满。 4 5 合同经办部门负责人和相关会审业务部门负责人已做业务审核并签署实质、明确的意见。 合同经办部门提供与合同有关的背景资料。 1 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 合同法律审核 审 核 内 容 2 3 合同当事人的主体资格。 合同内容的合法合规性。 合同条款的规范性、逻辑严密性。 4 5 合同可能导致的法律风险。 其他需要法律审核的事项。 1 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 合同法律审核 权 限 划 分 2 3 分公司合规岗独立审核其权限范围内的合同。 分公司合规岗认为合同重大、复杂，超出其审核能力，可报总公司合规部审核。 分公司尚未配备合规人员或分公司合规人员因故无法履行法律审核职责的，上报合规部审核。 4 总公司业务部门认为确有必要，在其审批之后可转合规部审核。 1 第一部分 《合同管理办法》要点讲解 合同法律审核 合 规 岗 审 核 权 限 1 2 使用总公司标准化合同文本签订合同，未作修改或未对合同文本内容作实质性变更的。 续签合同，未作修改或未对合同文本内容作实质性变更的。 3 除上述二类合同之外的合同，合同金额小于5万元（不含5万元），且不属于战略性合作协议、技术开发合同、律师聘用合同的。 第一部分 第二部分 实施中存在的问题及改进措施 《合同管理办法》要点讲解 目 录 第二部分 实施中存在的问题及改进措施 问题 措施 大部分合同未编号或者编号不合规 文秘岗在盖章时必须给合同编号，并且在合同检索目录里记录。 合同未存档或者存档不合规 1、经办人在签署合同时,合同数量最少一式三份,由经办人、综合管理部、合同对方当事人各执一份；2、其他部门需要存档合同的，应当在会审时提出。 第二部分 实施中存在的问题及改进措施 问题 措施 存在合同会审部门时,合同审核签报流转不规范 将签报退回，待会审部门出具明确的业务审核意见后再审核