《第二章WTO的基本原则.pptVIP

第二章 WTO的基本原则 参考文献： 1.王贵国：《世界贸易组织法》 2.赵维田：《世界贸易组织（WTO）的法律制度》 3. [德]彼得-托比亚斯·施托尔、弗兰克·朔尔科普夫著，南京大学中德法学研究所译《世界贸易制度和世界贸易法》 4.黄东黎：《国际贸易法：经济理论、法律、案例》 第一节 WTO的宗旨和基础 一、“自由贸易”：一个必须澄清的说法 习惯性的归纳：规范世界贸易秩序的制度常常径直与自由贸易概念联系在一起 正确的理解: WTO的主要任务之一在于减少国家设置的、与自由贸易相对立的贸易壁垒 经济学上的自由贸易学说 David Ricardo(1774-1823)最早将世界贸易制度归结于自由贸易之下 自由贸易概念要求取消国家对贸易的所有条款，并对调控的目的提出了质疑，同时也影响到国内的经济秩序 二、优先考虑的经济政策目标及其在国际制度结构中的地位 关于WTO的宗旨，应明确指出，根据《建立世界贸易组织的协定》，自由贸易既非唯一的目标也非上位的目标 内容广泛且被优先考虑的目标 提高生活水平、充分就业、实际收入的巨大和持续增长、有效需求、扩大货物与服务的生产和贸易 对世界资源的最佳利用与可持续发展目标相协调 保护和维护环境，同时加强采取相应的措施 (WTO宗旨以世界银行、国际货币基金组织的目标设置，特别是《联合国宪章》第55条依据） 经济发展与减少关税和其他贸易壁垒（序言第2、3项） 贸易自由化不是作为独立的目标出现，而是被作为其他上位的经济政策目标的下属目标或实现手段 三、贸易自由化和非歧视待遇 WTO的目标表述没有适用自由贸易概念 削减关税和贸易壁垒是仅是有限的、相对的目标设置 非歧视待遇不是位于自由化之下的附属观念，它具有独立的含义。 非歧视待遇的基本原理表明，WTO不仅以减少国家控制为目的，它更是以调整贸易关系的理念为基础 非歧视待遇是平等竞争和公平竞争原则的基础和表现 非歧视待遇是通过相互减让实现自由化的本质前提 第二节 互惠是基本的结构特征 世界贸易的自由化是世界贸易制度通过互惠基础上的逐个谈判性的、确定的步骤所追求的目标 互惠原则构成了世界贸易秩序的重要结构原则 （减让表的谈判） 一、经济上和政治上的意义和功能 二、互惠原则是谈判、法律拘束力和法律实现的要素 三、最惠国待遇是对互惠原则的修正 四、互惠原则是WTO法律的特征 第三节 非歧视原则之一：最惠国原则 一、最惠国待遇的历史 与国际贸易相关的最惠国待遇涉及通商、航海、关税等方面 具体：有关进口、出口、过境商品的关税，及其他各种捐税；在商品进出口、过境、存仓和转运方面的有关海关规则、手续和费用；进出口许可证的签发；船舶驶入、驶出和停泊时的各种税收、费用和手续；以及关于人员入境、商标、铁路运输等方面的条件等 起源——有条件的最惠国待遇——无条件的最惠国待遇 二、最惠国待遇的基本规定 1.GATT1994第1条第1款：“一成员对来自或运往另一成员的产品所给予的利益、优待、特权或豁免，应当立即无条件地给予来自或运往其他缔约国的相同产品” 对输出或输入、有关输出或输入货物的国际支付转账所征收的关税和费用方面 所有与输入和输出有关的规定和形式方面 GATT1994的众多具体规定和其他协定中都有 GATS第2条第1款：“立即无条件给予任何一个成员的服务和服务提供者以不低于其他给予任何其他国家相同的服务和服务提供者的待遇” 针对“本协定下的任何措施” GATS的许多具体规定 TRIPS第4条 三、最惠国待遇的意义和功能 1.最惠国待遇在国际经济秩序中的意义 第一，对另一成员做出的减让自动扩展到所有其他的成员 第二，保障了义务结构的简单化和明晰性 2.最惠国待遇原则对世界贸易秩序层面上的国家关系发挥着创设性的作用 第一，保证了互惠关系上做出的减让的价值 第二，保障了世界贸易体制的可预见性 第三，促使了自由化效果的翻倍 第四，使成员间实力差异的影响不再那么强烈 第五，表现出来的一个独立因素是平等竞争 四、最惠国待遇原则的特点 1.无条件和互惠性 2.广泛性和普遍性 3.灵活性和稳定性 本质：市场竞争、机会均等 五、最惠国待遇原则的例外规定 1.关于历史特惠安排例外 2.关于关税同盟和自由贸易区例外 3.关于发展中国家例外 4.一般例外（GATT20条） 5.安全例外（GATT21条） 对关系国家安全资料的公布、对核裂变物质、武器军火贸易、在战时和维持国际和平与安全而采取的行动 6.外汇安排的例外（GATT15条） 成员方为实施与国际货币基金组织协定条款或成员方之间签订的外汇特别协定相符的