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投资顾问业务合规风险管理 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 课程提纲 前言：什么是一个合规的投资顾问？ 投顾业务四大合规问题 一、开立账户、持有、买卖股票的问题 二、执业回避的问题 三、执业活动的问题 四、资格问题 总结：合规就是一盏红绿灯 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 前言：什么是一个合规的投资顾问？ 1、“合规”是什么？ 2、投资顾问是什么？ 3、关于投资顾问的“规”有哪些？ Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 前言：什么是一个合规的投资顾问？ 1、“合规”是什么？ 合规，字面含义是“合乎规范”；即遵从符合法律法规或国家其他政策规定。　英文称Compliance，《牛津高级英汉双语词