远期交易保证金（券）保管业务操作指引.docVIP

远期交易保证金（券）保管业务操作指引 1 业务办理准备 2 1.1 资金账户开立 2 1.2 保证金汇入/汇出 2 2 结算指令发送 3 2.1 客户端发送 3 2.1.1 录入 3 2.1.2 修改 5 2.1.3 复核 8 2.1.4 对手方确认 10 2.2 前后台接口发送 12 3 结算合同及保证金（券）处理 12 3.1 保证金（券）冻结 12 3.2 债券交割和资金交收 13 3.3 保证金（券）解冻 14 3.4 结算失败的情形及处理 15 3.4.1 保证金（券）冻结不成功 15 3.4.2 付券方交易债券不足额 15 3.4.3 付款方资金不足额 16 3.5 结算失败的特别处理 16 3.5.1 违约方保证券清偿 16 3.5.2 违约方保证金处置 16 4 保证金业务查询 17 4.1 交易明细查询 17 4.1.1 保证金冻结 17 4.1.2 远期交易DVP结算 18 4.2 账务查询 20 4.3 通知单（资金系统） 22 4.4 台账查询 24 5 保证券业务查询 26 5.1 结算指令查询 26 5.2 结算合同查询 26 5.3 账务查询 26 5.4 通知单（簿记系统） 27 5.4.1 保证金（券）冻结通知单 27 5.4.2 保证金（券）解冻通知单 27 5.4.3 交割单 27 5.5 台账查询 28 6 冻结状态保证券的到期兑付 30