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管理体系审核的基本概念 系统方法 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法，识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。准备评审/审核时间表 管理体系审核的基本概念 3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 审核准则 标准 QEOMS文件 法律法规\顾客要求 方 针 管 理 手 册 程 序 文 件 作 业 标 准 销 售 合 同 管理体系审核的基本概念 —标准要求，如ISO9001：2008； ISO14001:2004 ；OHSAS18001：2007 —顾客要求，如顾客提出的合同要求； —法律、法规要求； —组织制定的管理体系文件要求，包括管理手册、质量计划、规范、指南、程序和作业指导书，以及质量记录。 * * 4.4.6 运行控制 组织应确定与已辨识的危险相关的需采取控制措施的运行与活动以管理OHS风险。这应包括变更管理(见4.3.1)。 对这些运行与活动，组织应实施和保持 a) 适合于组织及其活动的运行控制；组织应将这些运行控制纳入其总体的OHS管理体系； b) 对采购的物品、设备和服务的控制； c) 对承包商和工作场所参观者的控制； d) 文件化的程序，以涵盖如缺少他们时可能导致偏离OHS方针和目标的情況； e) 在缺少运行准则可能导致偏离OHS方针和目标时规定的运行准则。 * * 解析 确定组织有关的运行控制活动的种类; 确保它们在程序规定的条件下运行; 程序两类:控制程序(内部) 管理程序(外部) 对于运行项目若没有文件规定会偏离方针的都要写程序文件; * * 4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施和保持一个或多个程序： a) 鉴别可能的紧急状态； b) 对这样的紧急状态做出反应。 组织应对实际的紧急状态做出反应并预防或减轻相关有害的OHS 后果。 在策划其应急响应时，组织应考虑有关相关方的需求，例如应急服务和邻居。 如实际可行，组织还应定期测试其紧急状态响应程序，并适当时包括有关的相关方。 组织应定期评审其应急准备与响应程序，必要时进行修订， 特別是在定期测试后和紧急状态发生之后(见 4.5.3)。 * * 解析 是对重大风险的突发进行控制; 确定可能发生的潜在事件与紧急情况; 发生时:快速响应,保护员工安全; 发生后:评价\修订; 发生前:定期检验 火灾\爆炸\台风\有害物质泄漏\安全控制设施失灵等; * * 4.5 检查 4.5.1 绩效测量与监测 组织应建立、实施和保持一个或多个程序以有规律地监测和测量OHS绩效。这些程序应提供: a) 适合于组织需要的定性和定量测量； b) 对组织OHS 目标达成程度的监测； c) 对控制措施（健康与安全）有效性的监测； d) 主动性的绩效测量，以监测是否符合OHS 方案、控制措施和运行准则； e) 被动性绩效测量，以监测健康损害、事件（包括事故、虚惊事件，等）和不良OHS 绩 效的其他历史证据； f) 记录充分的监测和测量数据与结果，以便对随后的纠正与预防措施进行分析。 绩效测量与监测需要监测设备时，组织应建立和保持程序，对这些设备进行校验和维护。校验和维护活动与结果的记录应加以保存。 * * 解析 五个方面的监视和测量; 1)企业需要的定性与定量测量: 定性测量:检查机械安全装置是否完好;有害作业工人是否按规定佩带耳塞; 定量测量:作业场所有害物质浓度监测\噪声监测\员工饮用水质监测; 2)目标满足程度的监测:执行部门的自查和主管部门定期检查;并做好记录; * * 解析 3)主动性安全绩效监测: 管理方案 法规 重大危险源控制效果; 运行控制及应急程序; 设备设施安全检查; 重点部位的安全巡视; * * 解析 4)被动性监测: 对企业已发生的安全事故\职业病\事件的统计调查与分析记录。 5)安全测量设备的校准与维护: 如：噪声测试仪。 * * 4.5.2 合规性评价 * * 4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施 4.5.3.1 事件调查 组织应建立、实施和保持一个或多个程序来记录、调查与分析事件以便： a) 确定可能造成或引发事件的潜在OHS 缺陷和其他因素。 b) 鉴别出采取纠正措施的需求； c) 鉴别采取预防措施的机会； d) 鉴别持续改善的机会； e) 沟通调查的结果。 调查应及时进行。 任何鉴别出的纠正措施需求或预防措施的机会，应依照4.5.3.2 相关部份来处理。 事件调查的结果应形成文件并加以保存。 * * 事故的四不放过原则: 原因不清不放过; 责任不明不放过; 措施不落实不放过; 有关人员不受到教育不放过; * * 4.5.