二00三年度稽核.doc

二00三年度稽核监控办工作总结 二00三年是我行实施从严治行、专业办行、科技兴行战略，快速发展的一年，在这一年里，我行的综合实力显著增强，经营管理日益改善，服务领域更加宽广，市场地位逐步提升。作为监督中心，我部门在董事会、行党委的带领下，紧紧围绕我行年度工作计划和发展目标，认真贯彻“深化改革”的重要思想，努力建造规范的公司治理环境，积极履行稽核职责，加强我行各项内部控制制度的建设，坚持“全面监控，突出重点”的方针，实现了三个转变，推行了稽核人员挂点服务制度，对重点环节实施常规性、专项的稽核，保障了我行持续、快速、健康地发展。现对二00三年度工作总结如下： 一、二00三年稽核监控办公室主要完成了四方面的工作： （一）、在行党委的领导下，规范我行股权管理，营造良好的公司治理环境。 1、按人民银行有关向商业银行投资入股的规定，严把审核关，募集股本转让不规范的资本金，化解股本金贷款入股的风险。股本金虚置的问题从商业银行成立之初就存在，影响我行业务的正常发展，严重制约我行健康机制的发挥。自2001年开始到今年，我行在市政府、市人行的指导和监督下，行领导班子达成一致意见，加快转让不规范股本金的步伐，特别是今年，上半年聘请会计师事务所验资时，注册资本实际只有8013万元，为此，我部门继续从多渠道、多方位募集股本，多次向人民银行报告，指定专人规范股本金转让过程中不合法的手续，聘请会计师事务所四次对募股的股本验资，并进行了三次注册资本工商变更登记，经过多方的努力，年末我行实际股本为10113万元，尤其是今年武汉两家经济效益较好、资金实力雄厚的企业纯经营性投资入股更为我行的发展打了一针镇定剂，目前注册资本变更登记工作已经完成，除原黄石市物资集团诉讼案外，股本金的法律风险已经化解。 2、积极发挥董事会职能，完善法人治理结构。在逐步转让、规范股本金管理的同时，根据董事会法定的职权，2003年董秘办筹备召开三次董事会，通过紧张而又热烈的讨论，董事会审议通过二00三年度财务等决策、预算议案，以及关于我行投资自助设备等业务发展议案，全方位决策、指导我行各种业务活动。为完善法人治理结构，加强董事会职能，二00三年三月份，董秘办筹备召开了首届董事会第十二次会议，会议通过了我行二00二年度行长工作报告、二00二年财务决算、二00三年财务预算、关于兑付2002年度股息分配的议案等重要议案，明确我行二00三年度存款10个亿和利润500万元的基本目标，为我行二00三年的工作开展指明了方向；二00三年九月份，筹备召开了首届董事会第十三次会议，会议审议通过了我行自助设备投入规划、聘请管理咨询公司、董事会换届等议案，这次会议为我行今后几年的发展奠定了坚实的基础；二00三年十二月份，召开了首届董事会第十四次会议，会议审议通过了对我行经营班子薪酬的议案，以激励经营班子圆满地完成今年目标。经过这几次会议的召开和董事议事，股东和经营班子思想更加统一，董事会职能也进一步得到了加强，我行法人治理正趋于规范化、合法化。 3、加强对股权的日常管理、资料归档工作。由于我行股本一直处于变动之中，加之法人股历年的送股未得到人民银行和工商注册分局的承认，导致各种股权的管理不规范，一些股权转让、股息兑付、股权冻结等股权管理工作比较混乱。为理顺股权管理工作，董秘办在二00三年度对股权情况进行了三次大的清理，根据注册资本验资的情况，联合计财部规范了股权的账务处理，规范了股权转让、增减的手续和程序；向科技发展部提出了股息兑付业务需求书，向营业部提出了股息具体的兑付要求，保障了我行股息兑付工作的顺利开展；规范了股权冻结、挂失手续；对法人股送股情况作出了专题报告，提出了三种解决方案以供领导参考。对董秘办各种收发文也作出归档处理。通过这几次大的清理和加强股权日常的管理，基本理清我行股权情况，但股权管理工作还有待进一步加强。 （二）、围绕“三个转变”，促进稽核工作。变重事后处理为事前预警，侧重现场稽核向现场稽核与非现场稽核并重转变，检查工作向注重稽核效果转变。 1、建章立制，注重规范。为使事前防范工作落到实处，二00三年，我部门一方面加大对本部门的各项规章制度进行补充和修订，根据我行业务发展的需要，制订出包括《稽核人员挂点服务暂行办法》、《准入证制度》、《监交、离任稽核审批制》、《柜面业务风险控制管理》等多项部门规章制度；另一方面，根据行领导指示，组织相关人员对全行各个部门重新修订各项规章制度进行了核对、整理，根据需要，对各个部门规章制度的增、删、并提出了建议并形成文字报告，得到了行领导的高度重视，并将各部门规章制度制定成书，人手一册，形成统一制度；再次，根据新综合业务系统，组织编写了〈〈会计核算规程〉〉，规范全行各项会计业务的操作。稽核监控办在通过对各项规章制度执行情况检查的基础上，逐步形成了“人定制度，制