第一讲 制度经济学导论.docVIP

第一章 制度经济学导论 教学目的和要求： （1）掌握这门课程的研究对象； （2）了解新制度经济学发展演变的基本脉络； （3）明确新制度经济学关于人类行的假定； （4）弄清新制度经济学的基本框架。本 教学手段：多媒体、案例分析及师生互动。通过互动形成课堂高潮。 新制度经济学的研究对象是什么? 简单地说就是制度。T．W·舒尔茨在其《制度与人的经济价值的不断提高》一文中将制度定义为管束人们行为的一系列规则。科斯指出，经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制度。诺思认为，“制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页） 二、制度的重要性 制度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。（科斯，《新制度经济学》，载（美）科斯、诺思等著（法）克劳德.梅纳尔编《制度、契约与组织—从新制度经济学角度的透视》 经济科学出版社 2003年 12） 三、制度是经济理论的第四大柱石把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。经济理论的三大传统柱石是——天赋要素、技术和偏好。随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。 提问：是制度重要还是其他要素重要？举例说明。 第二节 新制度经济学关于人的行为假定 讲解要点：从传统经济学与新制度经济学关于人的行为的假定的比较分析中，说明新制度经济学的进步。 一、传统经济学关于人的行为的假定 自亚当·斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追求财富最大化，即人们通常所说的经济人。可以归纳为三个方面： （1）经济人的信息是完全的、充分的； （2）经济人的行为是理性的； （3）经济人具有机会主义倾向，追求利益最大化。 二、新制度经济学关于人的行为的三个假定 新制度经济学对人的行为特征作了重新界定。 （一）关于人的行为动机（目标）的假定 新制度经济学表明，人类行为动机是双重的， 新制度经济学家揭示了人类行为与制度的内在联系，制度是人类行为所要求的。人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。 制度在塑造人类这双重动机方面又起着至关重要的作用。 （二）人的理性是有限的假定 新制度经济学关于人的行为第二个假定涉及到人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性概念的提出，改变了新古典范式的假定。 1、诺思的认识：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 2、威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间。（（美）奥利弗.E.威廉姆森著《资本主义经济制度----论企业签约与市场签约》 商务印书馆 2002年第68页） 3、人的有限理性是制度设立的一个重要原因。人的有限理性使得每个人对环境反应所建立的主管模型也就大不一 样，从而导致人们选择上的差别和制度规则上的差别。 4、“有限理性”与“不完全信息”的关系：西蒙认为人类要求获取信息之原动力乃是人类灵魂深处渴望更好地与他们的世界打交道的企求。 这里存在一个信息悖论(information paradox)。信息搜寻不可能达到最佳状态，因为信息的价值不可能在获得它之前等到评估。这一事实构成了一个确凿的陷阱，它使信息搜寻成为一项有风险的活动，从而大大地限制了人们对信息的搜寻。信息成本一旦发生，那就是沉淀成本。 在现实世界中，信息还具有不对称的特征。所谓不对称是指，交易双方对交易品所拥有的信息数量不对等。 信息不对称分事先的信息不对称和事后的信息不对称。，事后的信息不对称问题已被称为“道德风险”。 （三）人的机会主义倾向（opportunism）的假定 1、新制度经济学与新古典经济学的区别主要有： 新古典经济学是分析交易双方在一种确定的环境下、在完全信息的情况下追求自身利益最大化，所以亚当.斯密所描述的那一只“看不见的手”确实能增进社会福利。 新制度经济学所分析的是交易双方在一种不确定的环境下、在不完全信息的情况下追求自身利益最大化，其行为和结果要复杂得多。所以，新制度经济学就特别强调制度、法律、产权及治理在经济运行中的作用。 2、机会主义的存在是交易费用产生的根源 所谓人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。在经济交易中，行为不确定的根源就在于