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中国参与WTO争端解决十年述评 杨荣珍 教授 一、中国加入WTO十年参与争端解决的概况 任何规则的有效性取决于是否能够得到遵守。WTO的“一揽子”协议(《建立世界贸易组织协定》及其4个附件)确定了多边贸易规则的主要内容，当WTO成员对其他成员执行WTO协议的情况感到不满且理由充分时，WTO提供了解决它们之间争议的有效途径———争端解决机制。中国自2001年底加入WTO之后，作为WTO的正式成员，拥有了在其他成员违反WTO协议对其利益造成损害时向争端解决机构提出申诉的权利，同时也可能因所采取的与贸易有关的措施被其他成员投诉而成为争端解决的被诉方。 自1995年WTO成立以来，截至2011年10月，WTO成员共提起了427起争端解决案件。虽然从理论上说任何一个WTO成员都有资格成为争端解决案件的申诉方或被诉方，但实践中的当事方仍相对集中于少数几个WTO成员。其中，美国和欧盟是参与WTO争端解决机制最活跃的成员，它们参与了超过半数的案件，详见表1。 表1 WTO主要成员参与争端解决案件数 排序 国家（地区） 作为申诉方 作为被诉方 占比（%） 1 美国 98 113 49.4 2 欧盟 85 70 36.3 3 加拿大 33 17 11.7 4 印度 19 20 9.1 5 巴西 25 14 9.1 6 墨西哥 21 14 8.2 7 阿根廷 15 17 7.5 8 中国 8 23 7.3 9 日本 14 15 6.8 10 韩国 15 14 6.8 资料来源： 由表1可知，中国作为申诉方提起争端解决案件8起，作为被诉方被提起争端解决案件23起，即共参与了31起争端解决案件，在所有WTO成员中排名第八。但考虑到中国自2001年底才加入WTO，如果以中国加入后的十年为统计期间，在此期间WTO争端解决案件共计185起，其中涉及美国的共86起(作为申诉方29起、被诉方57起)，居首位；涉及欧盟的共66起(作为申诉方29起、被诉方37起)，居第二位。中国参与的案件占该期间所有案件数的16.76%，排名紧随美、欧之后，位居第三，已经远远超过传统的主要参与方：加拿大(共20起)、墨西哥(共18起)和阿根廷(共16起)。因此，可以说中国已经成为WTO争端解决机制的最主要参与方之一。 二、中国参与WTO争端解决案件特点分析 中国加入WTO十年，在参与WTO争端解决方面表现出一些鲜明的特点，下面将分别就申诉案件的特点和被诉案件的特点进行剖析。 （一）申诉案件的特点 中国作为申诉方的8起案件，表现出以下特点： 1.申诉对象集中于美国和欧盟 中国作为申诉方的8起案件中，针对美国的共6起，针对欧盟的2起。究其原因，第一，美国和欧盟是中国最主要的贸易伙伴，其贸易政策及措施对中国的贸易利益影响最大；第二，美国和欧盟作为多边贸易政策制订最主要的参与方，其采取的贸易政策和措施对其他成员往往具有示范作用，通过争端解决机制处理相关贸易摩擦，将有利于阻止相关贸易政策措施在其他成员间的继续传导；第三，中国作为最大的发展中国家，为更好地维护发展中国家利益，在对发展中国家提起争端解决方面持比较谨慎的态度。此外，美欧作为中国申诉案件的主要对象，也是与其作为争端解决机制最主要参与方的总体情况相一致的。 2.提出申诉的时间集中于2007年后 中国作为申诉方的8起案件中，除2002年与其他7个成员一起对美国钢铁保障措施提起的申诉外，其他7起案件均是中国独自提出，并且均发生于2007年之后，其中，除2009年提起3起外，其他年份均提起1起。究其原因，第一，中国加入WTO的前五年处于“过渡期”，对WTO争端解决机制的运用还很陌生，基本上处于学习阶段，同时也缺乏相关的人才、知识、经验等，缺乏独自提起争端解决案件的“底气”，因而对提起申诉非常谨慎，除了在非常有把握的情况下与其他成员共同提起的美国钢铁保障措施案之外，没有独自提起一起申诉案件。第二，加入WTO五年之后，通过作为第三方参与多起争端解决案件，中国对WTO 表2 中国参与WTO争端解决案件详情表(2001—2011) 案件 编号 申诉方/ 被诉方 时间 争议事项 现状 作为申诉方共8起 DS252 美国 2002 钢铁产品最终保障措施案 上诉报告通过 DS368 美国 2007 铜版纸反倾销反补贴初裁 中止 DS379 美国 2008 某些产品的反倾销反补贴措施 上诉报告通过 DS392 美国 2009 某些影响中国禽肉进口措施 专家组报告通过 DS397 欧盟 2009 钢铁紧固件最终反倾销措施 上诉报告通过 DS399 美国 2009 影响轮胎进口措施 上诉报告通过 DS405 欧盟 2010 某些鞋的反倾销措施 专家组审理中 DS422 美国 2011 暖水虾、金刚石锯