转融券业务介绍.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 7 转融券业务 盼望已久的转融券业务将于2月28日正式推出。 转融券业务是转融通业务的组成部分之一，是指证券公司在提交保证金和支付费用的情况下，从证券金融公司借入其自有或者依法筹集的证券，以供证券公司经营融券业务的活动。 图：转融通与融资融券业务示意图 转融券标的证券90只股票，即上证50指数和深成指40只成份股。总流通市值为9.3万亿元，占全部A股流通市值的近50%。具体成份股见附表。 转融券期限共分为3天、7天、14天、28天和182天五个固定期限档次，对每个期限档次实行有所差别的利率结构。证券金融公司从证券出借人融入证券的费率定为3天期1.5%、7天期1.6%、14天期1.7%、28天期1.8%、182天期2%；证券金融公司向证券公司融出证券的费率定为3天期4%、7天期3.9%、14天期3.8%、28天期3.7%、182天期3.5%。 表：转融券相关费率 期限 证券金融公司从证券出借人 融入证券的费率（年化） 证券金融公司向证券公司 融出证券的费率（年化） 3天 1.5% 4% 7天 1.6% 3.9% 14天 1.7% 3.8% 28天 1.8% 3.7% 182天 2% 3.5% 转融券证券出借费用的计算公式为：借券费用=出借日证券收盘价×出借数量×出借日费率×实际出借天数/360。 证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日，归还日不计费用。归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日。归还日标的证券停牌的，顺延至该证券的复牌日。证券出借交易期限顺延30个自然日以下的，借入人按原费率和顺延自然日天数向出借人支付借券费用；顺延超过30个自然日的，借入人自第31个自然日起不再向出借人支付借券费用。 转融券出借人在业务试点期间仅限于合格机构投资者。 出借人不需要新开证券账户，仅用普通证券账户即可进行证券出借。出借前需先向其普通证券账户所在证券公司提交证券出借申请，由证券公司进行出借人适当性审核，并决定是否授予其合格证券出借人权利。证券公司在客户获得证券出借人资格后，应及时向交易所报备其证券出借账户相关信息。 出借申报的时间：上交所为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00。深交所为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。申报当日有效，14:30前可以撤销。出借申报包括非约定申报和约定申报。因出借人证券账户中证券不足导致已成交的证券出借合约交收违约的，出借人应按照已成交的证券出借合约金额的0.05%向借入人一次性支付违约金。证券出借合约金额的计算公式为：证券出借合约金额=已成交出借证券数量×出借日证券收盘价。出借人申报数量应当为100股（份）或其整数倍，最低单笔申报数量不得低于1万股（份），最大单笔申报数量不得超过100万股（份）。 出借人的相应权益可以得到补偿： 出借人需要履行必要的信息披露义务： 出借人资格申请流程： 出借人申请材料 签署委托代理协议 日常操作流程 附件：转融券标的证券 深圳市场 序号 证券代码 证券简称 1 000001 平安银行 2 000002 万 科Ａ 3 000024 招商地产 4 000063 中兴通讯 5 000069 华侨城Ａ 6 000100 TCL 集团 7 000157 中联重科 8 000338 潍柴动力 9 000402 金 融 街 10 000423 东阿阿胶 11 000425 徐工机械 12 000538 云南白药 13 000562 宏源证券 14 000568 泸州老窖 15 000625 长安汽车 16 000629 攀钢钒钛 17 000630 铜陵有色 18 000651 格力电器 19 000725 京东方Ａ 20 000728 国元证券 21 000776 广发证券 22 000783 长江证券 23 000799 酒 鬼 酒 24 000858 五 粮 液 25 000869 张 裕Ａ 26 000878 云南铜业 27 000895 双汇发展 28 000898 鞍钢股份 29 000937 冀中能源 30 000960 锡业股份 31 000970 中科三环 32 000983 西山煤电 33 002024 苏宁电器 34 002081 金 螳 螂 35 002142 宁波银行 36 002146 荣盛发展 37 002155 辰州矿业 38 002237 恒邦股份 39 002241 歌尔声学 40 002304 洋河股份 上海市场 序号 证券代码 证券简称 41 600000 浦发银行 42 600010 包钢股份 43 600015 华夏银行 44 600016 民生银行 45 600019 宝钢股份 46 600028 中国石化 47 600030