8.HSE审核清单8.HSE审核清单.docxVIP

要素工作内容审核常见问题项5.1HSE管理小组会议1、会议未按频次要求开展；2、连续月度的会议内容无衔接性；3、部门正职未亲自主持召开会议；4、伪造签到记录，签到记录不全；5、采用的会议记录表式不正确；6、会议无安全经验分享环节；7、会议记录体现的决策内容未落实；8、会议决策未传达到相关项目或岗位；9、会议缺席人员无相关说明；10、最近召开的HSE会议内容（含安全经验分享）与会人员不清楚。HSE理念宣贯（含HSE方针）1、宣贯记录不全，存在遗漏属地或项目；2、宣贯效果不佳，未对宣贯效果进行考证，员工不知晓或不熟悉宣贯内容；3、无宣贯培训材料或宣贯内容不全面；4、非正职亲自宣贯，采用其他领导宣贯替代等。安全观察与沟通1、未制定安全观察与沟通计划；2、计划未覆盖部门所辖属地或关键装置；3、实施人未按计划实施或未实施；4、实施人不知晓“六步法”；5、安全观察与沟通未按计划或文件频次要求开展；6、不安全行为项和不安全行为项无具体描述；7、未定期上报HSE管理部门开展数据统计分析；8、单人单独开展观察与沟通；9、被观察人姓名被写入沟通表；10、启用表式不正确。个人行动计划1、行动计划未包含4项必备行为；2、个人不知晓自己的行动计划内容；3、个人不知晓行动计划制定的步骤；4、行动计划未在属地内进行公示；5、个人未定期与上级主管就行动计划完成情况进行沟通；6、行动计划应保留追溯记录的未予以保留；7、所有属地主管个人行动计划的内容均一致。安全联系点到位1、联系点未目视化；2、联系人到位检查记录不齐全；3、联系点责任人不知晓联系人的到位频次；4、基层单位级领导未开展联系点到位活动；5、关键生产装置与要害部位到位检查表记录填写不规范。6、联系人发现的问题联系点责任人未予以整改或回复。领导检查与审核1、各部门编制的现场检查表不具备针对性；2、检查表内容仅限于办公区域，对作业现场、重点要害部位无相应的检查内容和要求；3、现场检查表未形成文件进行控制管理；4、部门现场检查的属地对象不明确，直线责任未体现；5、检查出的问题无整改验证记录。5.3.1集中危害因素辨识1、未组织开展集中危害因素辨识活动；2、集中危害因素辨识不全面，未包含过去、现场、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下的危害因素；3、不知晓危害因素采用的风险评价方法；4、风险评价结果与实际偏离较大；5、部门未对危害因素评价清单向员工进行宣贯、告知；6、未根据危害因素评价结果明确部门重要风险管理对象；7、依据危害因素评价清单制定风险控制措施在实际工作中未予以落实；8、缺乏对环境因素的辨识；9、辨识的危害因素与生产经营活动无关联。随机危害因素辨识（隐患报告）1、上报的隐患无整改责任人，上报部门未对其整改情况进行跟踪落实；2、部门未上报隐患但却存在隐患；3、员工不知晓公司隐患奖励的有关政策或制度；4、部门未对公司隐患奖励机制进行宣贯传达；5、隐患未录入信息系统。5.3.2法律法规和其他要求收集、适用性、有效性评审、摘录1、未收集上级单位下发的适用性《法律法规和其他要求清单》和相应文本；2、未对上级单位下发的适用性《法律法规和其他要求清单》和相应文本根据部门业务实际进行匹配删减、增加；3、收集的法律法规和其他要求过期、作废或不适用；4、与业务相关的HSE法律法规和其他要求未收集；5、未对适用性条款进行摘录或摘录不全面。5.3.3目标指标的建立与分解1、直线人员不知晓责任目标大致内容；2、不知晓责任书约定的事故等级分类及定义；3、责任书签订后未进行过程考核；4、绩效考核的内容与责任书约定的内容不一致；5、责任书的内容与业务相关性低，责任书指标约定不清晰，不具备可操作性；6、考核人与被考核人未确认签字，未明确下一步改进方向或要求；7、绩效考核结果未兑现。5.3.4管理方案的策划1、HSE作业计划书未经上一级主管审批；2、HSE作业计划书的完成情况未定期跟踪；3、HSE作业计划书与实际执行情况存在重大偏差；4、特殊作业活动（含高危及非常规）未编制具体的管理方案；5、管理方案未约定相应的责任人、资源配备和完成期限；6、管理方案的执行结果无相关验证材料；7、管理方案未经审批。5.4.1组织机构、职责1、未建立直线管理层级结构图；2、直线管理层级结构图混乱，直线关系不明确；3、未依据直线管理层级结构图进行属地划分，未落实属地责任人；4、各岗职责不明确或不清晰，未包含属地职责；5、属地划分存在交叉、错位、空位等现象。5.4.3资源1、未根据风险控制所需的HSE资源建立配备计划并上报相关部门获批；2、实际的HSE资源配备与计划偏差较大；3、资源配备不足以满足风险管控需要；4、未明确HSE资源配置具体要求；5、HSE资源配备是否满足要求未进行定期分析。5.4.4能力评价1、无相应的岗位能力评价标准；2、未按岗位能力