《2009年公司内控与风险管理工作要点》《2009年公司内控与风险管理工作要点》.docVIP

2009年公司内控与风险管理工作要点 为贯彻落实国资委《关于2009年中央企业开展全面风险管理的通知》精神和集团公司关于加强内控与风险管理工作部署，结合公司重组融合后的新变化，根据公司全业务经营与今年经营发展目标的要求，为有效防范风险，促进公司效益最大化，现就公司内控与风险管理工作要点安排如下： 一、内控与风险管理工作目标 内控与风险管理工作要紧密围绕贯彻落实公司全业务经营策略和实现公司经营发展目标，以防范风险为着眼点，建立内控与风险管理体系，建立专业部门为控制责任主体的运作体制，发挥内控与风险管理工作机制作用，提高公司整体内控与风险管理执行力，突出关键流程和重点风险控制，确保公司的经营效益性、财务信息真实性和法律可遵循性，确保公司通过内外部监管机构评审，为公司创造价值。 二、内控与风险管理工作指导原则 为实现内控与风险管理工作目标，在开展内控与风险管理工作中实行以下原则： ――坚持专业部门为控制责任主体的原则。要发挥专业部门的内控与风险管理主导作用，落实全员内控责任，实现生产运营和风险控制一体化。 ――坚持依靠流程和制度进行控制的原则。通过有效落实内控与风险管理流程和制度，确保公司业务、经营、管理活动依法合规。 ――坚持对重大风险进行严格控制的原则。通过对关键流程和重点业务活动的管控，切实防范纯粹风险，降低机会风险，促进公司效益最大化。 ――坚持控制与效率相结合的原则。围绕快速响应和有效支撑市场经营，持续优化内控流程和制度，保障市场经营和客户服务需要。 ――创建风险管理文化。通过开展全员内控与风险管理知识培训，促进全员增强风险意识，落实内控与风险管理责任，营造全员自觉防范和规避风险的工作氛围。 三、内控与风险管理主要工作任务和措施 为实现全年内控与风险管理工作目标，依据内控与风险管理工作指导原则，全年内控与风险管理的主要工作任务和措施是： （一）健全公司内控与风险管理组织体系 健全公司内控与风险管理组织体系，是做好内控与风险管理的组织保障。要根据公司融合后的机构、人员变化情况，自上而下完善内控与风险管理组织体系，做到有领导机构、有管理部门、有办事机构、有专兼职工作队伍，并落实工作职责。 1.组建新的内控与风险管理领导机构 省公司设立风险管理委员会，由省公司领导班子成员和部门负责人组成，负责公司风险管理领导。 地市分公司设立风险管理委员会，由地市分公司领导班子成员和部门负责人组成，负责地市分公司风险管理领导。 2.调整内控与风险管理办事机构 省公司设立内控与风险管理办公室，由风险管理部等相关部门组成。内控与风险管理办公室的职责是负责落实公司风险管理委员会决策和组织实施内控与风险管理工作。风险管理部负责承办办公室具体事务。 地市分公司设立内控与风险管理办公室，由风险管理与法律事务部（或综合部）等相关部门组成。内控与风险管理办公室的职责是负责落实地市分公司风险管理委员会决策和组织实施内控与风险管理工作。风险管理与法律事务部（或综合部）负责承办办公室具体事务。 3.明确各级单位内控与风险管理主管领导 省公司各部门负责人为本专业内控与风险管理第一责任人，负责本专业内控与风险管理工作，承担本专业内控与风险管理责任。同时，设副职的部门指定一名副职负责协管内控与风险管理工作。 地市分公司总经理为本分公司内控与风险管理第一责任人，负责本分公司内控与风险管理工作，承担本分公司内控与风险管理责任。同时，指定一名副总经理负责协管内控与风险管理工作。 地市公司各部门负责人为本专业内控与风险管理第一责任人，负责本专业内控与风险管理工作，承担本专业内控与风险管理责任。同时，设副职的部门指定一名副职负责协管内控与风险管理工作。 4.建立兼职内控与风险管理人员队伍 在省公司、地市分公司各部门设兼职内控员，负责组织、协调本专业、本部门内控与风险管理工作。 5.完善跨部门内控与风险管理专业线工作组 省公司、地市分公司按专业线建立跨部门的内控与风险管理工作组，负责本专业线内控与风险管理工作实施。 省公司、地市分公司专业线工作组设立联系代表，负责专业线对内控与风险管理办公室进行工作衔接和专业线内部协调等工作。 6.充分发挥地市分公司风险管理部门职能作用 按照公司组织机构设置规定，全省有7个地市分公司设立风险管理与法律事务部，有6个地市分公司将风险管理职责纳入综合部。各地市分公司负责风险管理的部门，要认真履行职责，有效发挥组织、指导、检查和协调作用，促进各项内控与风险管理措施落到实处。 （二）建立健全内控与风险管理基础工作 内控流程制度体系和风险管理流程制度体系是开展内控与风险管理的基本规范和规则。要根据公司全业务经营要求和业务与管理流程的变化，梳理融合并建立内控流程制度体系和风险管理流程制度体系，为开展内控与风