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第二编 市场规制法 第五章 反垄断法 一、反垄断法概述 （一）垄断行为的定义和特征 1、垄断的定义： (1) 垄断的经济学含义：少数企业凭借其雄厚的经济实力，对生产和市场进行控制，并在一定的市场领域内从实质上限制竞争的一种市场状态。 (2) 垄断的法律含义：垄断主体对市场的经济运行过程进行排他性控制，或对市场竞争进行实质性限制，妨碍公平竞争秩序的行为或状态。 2、垄断的特征： （1）主体具有多样性；既可为经营者，也可为政府及其所属部门 （2）范围为法定专营范围以外的生产经营活动 （3）方式是操纵或控制市场 （4）结果是限制或妨碍了竞争 3、垄断的分类： 依据垄断者占有市场的情况，分为：独占垄断、寡头垄断和联合垄断 独占垄断：也称为完全垄断，是指一家企业对整个行业的生产、销售和价格有完全的排他性控制能力的情形，即在该企业所在的行业内，不存在竞争。 寡头垄断：指市场上只有为数不多的企业生产、销售某种特定的产品或者服务的状况。每个企业都在市场上占有一定的份额，对产品或服务的价格实施了排他性的控制，但它们之间又存在一定的竞争。 联合垄断：指多个相互间有竞争关系并有相当经济实力的企业，通过一定的形式，联合控制某一产业的生产或销售状态。 (2) 依据垄断产生的原因，分为：经济垄断、国家垄断、行政垄断、自然垄断 经济垄断：又称市场垄断，是指市场主体通过自身的力量，设置市场进入障碍而形成的垄断。 国家垄断：是由国家对某一产业的生产、销售等进行直接控制，不允许其他市场主体进入该市场领域的情况。 行政垄断：政府行政机构设置的市场进入障碍而形成的垄断。 自然垄断：是由于特定行业的市场的自然条件或原因而产生的垄断经营。 （二）反垄断法的概念和特征 1、反垄断法的概念：指调整国家在规制市场主体或其他机构，以控制市场为目的而实施的反竞争行为过程中所发生的社会关系的法律规范的总称 2、反垄断法的特征 （1）规制的是控制市场的行为 （2）规制的是一切对市场竞争设置障碍的主体的行为 （3）是实体法与程序法的总和 二、反垄断法的主要内容（一）限制竞争协议 限制竞争协议：两个或两个以上的企业以协议方式实施的控制市场、联合定价、联合抵制等意在限制竞争的共同意思表示。 1、横向限制协议：处于商品市场流通过程中相同环节的经营者，为了限制竞争，就价格、产量、市场等达成的协议，或虽没有协议但共谋采取一致的行为。 1）限制价格协议：具有竞争关系的企业联手统一确定、维持或变更商品价格的行为 2）限制市场供应协议：企业之间联合限制商品的市场供应数量和质量 3）市场划分协议： 划分交易地区：两个或两个以上的经营者，为避免竞争而达成的划定彼此交易区域或者对交易数额分配限额的协议 划分交易对象：根据交易对象的不同来决定市场分配 2、纵向限制竞争协议：两个或两个以上处于不同商品市场流通环节的经营者为了限制竞争而达成的协议。 1）价格限制协议：生产者固定销售的最高或最低价格的协议。 2）非价格限制协议： 搭售和附加不合理条件：在商品交易过程中，拥有经济优势的一方利用自己的优势地位，在提供商品或服务时，强行搭配销售购买方不需要的另一种商品或服务。 独家交易：处于市场支配地位的企业要求经销商在特定市场内只经销自己的商品，不得经销其他企业的同种或同类商品。  （二）滥用市场支配地位：企业获得一定的市场支配地位以后滥用这种地位，对市场的其他主体进行不公平的交易或者排斥竞争对手的行为。 市场所指的范围，包括相关产品市场和相关地域市场 相关产品市场包括消费者需求的可替代性和生产者供给的可替代性 相关地域市场包括区域间交易的障碍和产品性质决定的市场范围 区域间交易的障碍：比如交易成本（长途运输的成本）、法律上的障碍（某些行业需有政府特许才能营业） 产品性质决定的市场范围：有些产品适合长途运输、长期保存、市场范围可扩大到全国（如药品）；有些产品无法销售到全国（如地方报纸）、长途运输占成本比重过高（如水泥、沙石） 1、掠夺高额利润行为：占有支配地位的经营者不正当的确定、维持、变更商品价格的行为。 2、排斥性滥用行为：经营者共同阻碍其他经营者进入市场或者排挤竞争对手的行为 3、价格歧视行为：处于市场支配地位的企业，没有正当理由，对条件相同的交易对象，就其所提供的商品的价格或者其他交易条件给予明显区别对待的行为。 4、低于成本价销售排挤竞争对手的行为 5、搭售行为 其他： 限制转售价格：企业向批发商、零售商提供商品时，要求他们必须按照自己所定的价格来销售商品。 其他限制竞争协议：具有竞争关系的企业联合限制购买新技术或新设备；企业之间互相交换价格情报的行为，提供建议的行为；保证不竞争的承诺等 限制竞争的豁免：企业之间的限制竞争协议或者联合行为，由于其具有某些有益