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外资来源国对FDI技术溢出的影响 ［摘 要］ 跨国公司在中国的研发机构按照属地原则是中国技术创新体系的一个组成部分，外资在东道国的技术溢出，能够直接或者间接提升本国技术水平，从而带动本国产业发展。从中外研究来看，技术溢出确实存在，但是外资的技术溢出受诸多因素影响：从投资来源国的角度分析，投资来源国与东道国的技术差距较小、文化背景接近时，技术溢出效应更容易发生；就投资方式来说，中外合资企业的技术溢出效应比较理想并且对中国技术水平提高的促进作用也较大。此外成本与收益也是影响外资技术溢出的重要因素。 ［关键词］ 外商直接投资；来源国；技术溢出 通常来讲，外资企业引进的技术比内资企业引进的技术更先进，技术含量更高；外资企业引进技术更容易被当地企业消化和吸收。中国政府积极鼓励跨国公司在华设立研发中心，在这个过程中，国外跨国公司通过技术贸易和直接投资以及设立研发中心，成为中国引进技术的主体。跨国公司在中国的研发机构按照属地原则是中国技术创新体系的一个组成部分，但是如何把这个组成部分真正有机地融入中国国家创新体系是我们面临的一个挑战。其中的关键在于我们应该如何有效地利用跨国公司技术引进和技术创新的溢出作用。后危机时期世界各发展中国家都纷纷采取措施，大力引进外资。一般认为，以跨国公司为主导的外商直接投资是先进的技术和管理经验的综合体，它会给东道国带来技术溢出效应，从而带动本国产业发展。 1 文献综述 西方经济学家从20世纪５０－６０年代开始研究技术溢出效应，最早揭示溢出效应的是约翰·ｈ·邓宁（１９５８）关于美国企业在英国制造业直接投资的著作。邓宁通过调查和定量分析认为，即使是在相对发达的国家，国外直接投资确实带来了技术溢出效应。ｃａｖｅｓ（１９７４）最早就１９６６年ｆｄｉ对澳大利亚制造业总体的溢出效应进行了经验性的统计研究，论证了技术溢出对于当地关联产业的劳动生产率具有正效应。支持这一结果的研究还包括ｇｌｏｂｅｍａｎ（１９７９）就１９７２年ｆｄｉ对加拿大总体制造业技术溢出的实证分析，ｂｌｏｍｓｔｒｏｍ和ｐｅｒｓｓｏｎ（１９８３）就１９７０年ｆｄｉ对墨西哥制造工业技术溢出的经验分析。ｂｌｏｍｓｔｒｏｍ和ｗｏｌｆｆ（１９９４）对墨西哥１９７０－１９７５年时间序列的制造业进行了统计分析，得出结论：美国的ｆｄｉ对于墨西哥的技术溢出效应对于当地“全要素生产率”的贡献率为正，而且导致墨西哥的“全要素生产率”明显提高。 中国有很多学者也对溢出效应做了大量理论和实证研究工作。姚洋 等（２００４）利用１９９５年全国第三次工业普查数据对ｆｄｉ的外溢效应进行了研究， 他采用的是３９个行业３７ ７６９家企业的数据， 最后结论认为三资企业的效率要比国有企业高，但港澳台三资企业的效率却没有显著高于国有企业。另外，ｆｄｉ的外溢效应主要体现在一省内部，行业内的外溢效应并不明显。王志鹏 等（２００４）利用２０００年中国工业部门５ ０００家企业的数据对ｆｄｉ技术溢出效应进行了研究，结果表明外资在行业内产生正的溢出效应，而在一省内部产生的溢出效应并不明显。王光伟 等（２００５）考察了中国各地区20世纪９０年代外商直接投资规模与技术进步的关系。结果显示两者之间存在显著的正相关关系，外商直接投资的溢出效应对我国的技术进步有明显的促进作用。 2 从投资来源国角度分析影响外资技术溢出的因素 综上所述，学者们都肯定了溢出效应的存在，但是对溢出效应的作用大小和作用方向莫衷一是。技术是经济持续增长的动力，要将外商直接投资的技术溢出效应为我所用，必须要搞清影响溢出效应的因素，以制定措施使其溢出最大化。本文主要从投资国方面进行分析，旨在理清影响外商直接投资技术溢出效应的发挥和吸收的因素。 2.1 投资来源国不同，溢出效应也不同 总体来讲，港澳台地区投资产生了明显的技术溢出效应，而其他外资的溢出效应则不如港澳台显著。也就是说在外资与本地企业的技术差距较小、文化背景接近时，技术溢出效应更容易产生。文献［１］使用中国各地区相关数据，分析了不同来源外商直接投资在中国工业部门的技术溢出效应的差异，验证了上述结论。 2.2 投资状况 2.2.１ 技术先进程度 在外商直接投资过程中所伴随的技术溢出，按照技术的先进程度分主要有3类［２］：先进技术溢出、中间技术溢出和传统技术溢出①。不同等级的技术的转移，其溢出效应是不同的。一般来讲，跨国公司都会严格控制先进技术的扩散和传播，先进技术的整体尤其是关键环节都掌握在随技术而来的外方高级技术人员手中，技术的创新和产品的改进则由跨国公司的母公司供给，这种做法被称为技术锁定。这样，东道国就不能通过这种先进技术的扩散和传播直接获得，只能通过间接方式零散地逐步得到，这种溢出具有滞后性。对于中间技术而言，它已失去了领先性或先进性，因而跨国公司会