内部质量审专项.ppt

内部质量审核专项督导要点 一、内审的一般性概述 一、内审的一般性概述 1 审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 对审核定义的理解 是一个确定（判定）满足准则程度的过程（是一个寻找符合证据的过程）； 其特点是：客观、系统、独立、形成文件 一、内审的一般性概述 客观性： 1） 所获得的审核证据必须与审核准则有关，并能够被证实。 2）证据必须根据审核准则进行客观评价。 系统性： 按PDCA循环的方式，依据正式或特殊要求来安排审核计划和实施审核。（有计划、有步骤） 独立性： 审核员应独立于被审核的部门之外。 形成文件； 审核计划、检查表、审核记录、不合格报告、审核报告、首末次记录等。（进一步体现其客观性和系统性） 一、内审的一般性概述 2 审核的分类： 按照审核实施者将审核分为三类 第一方审核：组织对自身内部进行的审核（内审） 第二方审核：顾客对供方进行的审核（外审） 第三方审核：独立于第一方和第二方的组织进行审核（外审） 一、内审的一般性概述 审核方法： 抽样： 随机性 均衡性 抽样量 抽样风险 注意： 审核不是突击检查 审核不是挑毛病 一、内审的一般性概述 审核包括文件审核和现场审核，本次对内