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中国稀土资源出口配额制度研究 　　摘 要：为了解决稀土资源外流严重等一系列问题，中国对稀土资源出口实行严格的配额制度，但配额制本身的弊端也逐渐显现。本文就面对中国实行稀土资源出口配额制所出现的问题，提出了建立稀土储备机制、提高稀土冶炼水平等一系列建议，从而更好地提升稀土资源的利用价值。 　　关键词：稀土资源；出口配额制；可持续发展 　　近几年来，中国政府一直对稀土这一具有战略能源价值的资源设置出口限制，商务部下达的2012 年全年出口配额共计30996 吨，比去年全年配额增加约2.7%。出口配额增长趋缓反映出中国保护稀土资源力度的加强，但出口配额制是否能达到预期的效果？又能否成为一个长期有效的措施？这些问题都有待商榷。 　　一、稀土资源出口配额制面临的问题 　　首先，中国政府发布的配额只是一个笼统的数字，据商务部统计（如图1），2012年出口量比2002年出口量下降51.3%（主要受金融危机及中国限制稀土产品的出口配额影响）。 　　其次，稀土出口的前提是开采。尽管中国政府每年都限制稀土的开采量，但稀土的实际产量远远高于国家下达的限额。以2010年为例，国土资源部设定全年稀土开采总量控制指标为8.92万吨，虽然中国政府未公布当年的产量，但是行业人士估计产量肯定超过10万吨。 　　再次，由于中国政府限制出口，导致稀土走私活动猖獗。2009年前后一年的时间内，中国海关连续破获多起稀土走私大案，涉案稀土总量上万吨，案值2亿多元，这个走私量甚至高于每年中国正式批准的出口配额总量，且呈现逐年递增的趋势。 　　最后，限制稀土资源出口的政策也使中国在国际社会中被频频发难。2009 年6月，美国、欧盟称中国对铝土、焦炭等9种原材料采取出口配额等控制违反了中国2001年加入WTO时的承诺。这一指控表面是针对9种原材料，实则暗指中国的稀土。欧美这一投石问路的举动为中国的稀土出口配额制敲响了警钟。 　　二、中国目前对稀土资源出口的相关措施 　　1、国内方面 　　首先，中国在继续实行稀土出口配额限制的同时还提高了个别稀土产品的出口关税，其中稀土金属钕的出口税率由15%提高至25%。其次，从2010年6月起，国土资源部启动了一轮为期半年的全国稀土勘查、开采秩序专项整治行动，此举目的是争取从源头上遏止私挖盗采的行为，进而达到限制出口的目的。再次，稀土走私的问题已经引起政府的高度关注，政府也积极整合淘汰一些中小稀土矿，规范稀土出口企业的审核制度。与此同时，中国政府已经开始认识到对于不同种类的稀土产品出口配额限制不能千篇一律，应该有区别的对待，在商务部发布的《2012年稀土出口企业名单并下达第一批出口配额的通知》中，首次将轻稀土和中重稀土产品的出口配额区别开来，从而杜绝了一些珍贵的重稀土资源源源不断地出口（见表1）。 　　2、国际方面 　　中国敏感地认识到美欧诉中国限制9种原材料出口案的目的在于借机打开中国的稀土市场，从而大量进口稀土这一战略资源。商务部新闻发言人姚坚表示：中国所采取的出口配额限制措施，是按照世贸组织的规则，在开采、生产和加工出口领域三个环节并行实施，核心目的是保护环境。中国的这一声明已得到 WTO的初步认可。WTO 2010年7月在上海发布的2010年度贸易报告认为，资源性产品的特殊性决定了其与其他货物贸易的不同，资源性产品出口国往往采用出口关税、数量限制等措施。WTO的报告认可了中国对稀土出口管制措施符合WTO规则，中国削减稀土出口配额是保护稀土资源和环境的需要，不能称之为贸易保护。 　　三、合理利用稀土资源的建议 　　1、加大监管力度 　　尽管我国一直在推进稀土行业整合，并且对稀土产品出口配额实行严格管理，但是稀土资源的私挖盗采和非法走私依然屡禁不止。这些低价产品严重冲击了我国稀土市场，归根结底，地方政府和企业对利益的追求难辞其咎。因此，在保护稀土、合理开发资源问题上，攘外必先安内。这就要求各地方政府、企业应切实履行保护国家稀土资源的职责，加大对稀土资源出口的监管力度，充分利用法律的手段，严厉打击对稀土产品的走私、偷运等违法行为。 　　2、提高稀土行业的技术水平 　　目前，稀土材料核心专利基本被国外垄断，中国稀土企业为发展只得高价购买专利权、生产线，产业发展受到很大影响。稀土行业技术水平低和稀土外流严重是一个恶性循环的问题。因此，中国应该大力提高本国稀土行业的技术水平，学习国外优秀公司的稀土资源深加工技术，提高稀土产品质量，减少稀土的浪费，才能最大程度将稀土资源留在国内，为中国所用，从而压缩稀土可供出口份额，以此提高稀土出口价格，从一定程度上缓解稀土外流严重的状况。 　　3、加强国际影响 　　对于国际争端，中国可以对比他国，做出更有说服力的解释。美欧各国反对中国设置出口配额，具体到稀土，储量