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第十一章市场失灵与微观经济政策 垄断 外部影响 公共物品和公共资源 信息不对称和不完全 垄断与低效率 寻租理论 对垄断的公共管制 反托拉斯法 一、垄断与低效率 （一）市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 2.市场失灵的原因 （1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 三、市场势力 market power 2.市场势力的负作用 （1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取超额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。 3、制约市场势力的公共政策 （1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。 （2）反托拉斯法。 反托拉斯法 从生产和消费两个方面看 生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。 3. 外部性与资源配置的失当 外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。 4.纠正外部不经济性 征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。 （2）自愿协商：科斯定理与权利界定 合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。 2、公共物品的典型案例 公地悲剧 the tragedy of commons ： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。 3、公共物品和市场失灵 公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。 4.公共物品的集体选择政策 公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。 公共选择理论的几种投票机制 一致性规则 Unanimity rules： 全体投票人都认可的情况下实施。 优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。 缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。 赞成者净福利增加；反对者净福利减少。 5.政府对于公共物品的干预 （1）建立公营企业。 六、反托拉斯法 美国的反托拉斯法： 反托拉斯法中的垄断含义： 不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。 不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。 反托拉斯法 美国的反托拉斯法的主要法案： 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950） 第二节 外部影响 外部影响及分类 外部影响和资源配置失当 有关外部影响的政策 科斯定理 一、外部影响及分类 外部影响： 外部影响是指单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。 私人成本≠社会成本 私人利益≠社会利益 一、外部影响及分类 二、外部影响和资源配置失当 外部影响的结果： 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！ 二、外部影响和资源配置失当 在外部经济的情况下： VpCpVs 私人活动水平低于社会所要求的最优平 存在帕累托改进：Vs-VpCp-Vp；如果私人采取行动，其损失在得到补偿后，更多人的境况变好。 二、外部影响和资源配置失当 有关污染的法律难于明确。 污染者是否有权污染？ 有权进行多大污染？ 被污染者是否有权要求赔偿？ 三、有关外部影响的政策 使用税收和津贴 对造成外部不经济的企业进行征税。 目的：使该企业的私人成本=社会成本 税额=社会成本-私人成本 对造成外部经济的企业，政府予以补贴 目的：使该企业的私人利益=社会利益 补贴=社会利益-私人利益 三、有关外部影响的政策 使用规定财产权的办法： 举例：上游钢厂对下游渔场的污染： 给予下游渔场使用一定质量水源的财产权，则上游钢厂会因污染超标而遭受处罚。于是，钢厂会向渔场购买这种权利，从而可以排放污水。但实际上，渔场从中获得了治理污染的费用；而钢厂的成本最终也等于社会成本。 四、科斯定理 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 四、科斯定理 外部不经济情况： 私人的边际成本(MCP)+使用产权的边际成本(MEC)=社会边际成本(MCS) 四、科斯定理 结论： 在存在外部影响的情况下，并不一定需要政府干预，只要明确外部影响的所有权，同样可以解决外部影响问题，达到资