交易第八章交易第八章.doc

单选题 融资融券业务中，冲抵保证金的国债折算率最高可达 。 D A：75% B： 80% C： 70% D： 95% 融资融券的期限 。 B A：不超过3个月 B： 不超过半年 C： 不超过1年 D： 双方商定 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。B A：客户信用交易担保资金账户 B：客户信用交易担保证券账户 C：信用交易证券交收账户 D：信用交易专用证券交收账户 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 C A：10万元以上15万元以下 B：15万元以上20万元以下 C：20万元以上50万元以下 D：30万元以上50万元以下 融资卖出的申报价格不低于该证券的。 C A：收盘价 B：前一日平均收盘价 C：最新成交价 D：净值 融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）—20万 B： 3万—30万 C： 3万—20万 D： 5万—30万 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 C A： 5 B： 8 C： 10 D： 11 融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于（）。 C A： 1000人 B： 2000人 C： 4000人 D： 1万人 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件之一是（）。 C A：证券经纪业务已满二年 B： 公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 C： 最近6个月净资本均在12亿以上 D： 以上都是 客户维持担保比例不低于（ ）。A A：130% B： 300% C： 200% D： 150% 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入的权益归（）所有，客户融券卖出证券的权益归（）所有。 B A：证券公司、客户 B： 客户、证券公司 C： 客户、证券交易所 D： 证券交易所、客户 融资融券最长期限不超过（ ）个月。 C A：12 B： 3 C： 6 D： 9 证券公司应当在每一月份结束后（）日内向证监会注册，证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的开户数量。 C A：7 B： 5 C： 10 D： 3 冲抵保证金的有价证券，国债折算率最高不超过（ ）。A A：95% B： 90% C： 98% D： 85% 证券公司应当与每个交易日（）前向交易所报送当日标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量数据。D A：12：00 B： 15：00 C： 20：00 D： 22：00 证券公司应当每一个月结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A A：10 B： 15 C： 20 D： 30 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A A：董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 B：业务决策机构 ——董事会——业务执行部门——分支机构 C：业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 D：业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会 证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。 C A：10% B： 20% C： 5% D： 30% 单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复期融资买入，并向市场公布。 C A：10% B： 15% C： 20% D： 30% 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处于（）万元以上（）一下罚款。 C A：1，10 B： 2，20 C： 3，30 D： 5，50 多选题 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。 ACD A：在交易所上市满3个月 B：融资卖出标的股票的流通股本不少于2亿或流通市值不低于5亿元 C：股东人数不少于4000人 D：近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户资融券规模多过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。 AB A：资产流动性不足 B：净资本规模和比例不符合监管规定 C：盈利能力下降 D：业务管理风险加大 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，