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劳务分包检查表 表202-07-2005 效能监察检查表(充分性测试） 共 页 第 页 受效能监察单位/部门 山东德州澳德乐MALL项目部/中建六局装饰公司 效能监察员/日期 杨琳琳/2007- 效能监察对象 劳务分包管理 序号 效能监察内容 测试方法/涉及部门 结果记录 一 内部控制环境 　 　 　 权力制衡情况：决策层、监督层、执行层的设置与职责分布； 审阅法、询问法/ 　 2.三个层面岗位的设置情况与岗位职责，特别是关键岗位的设置与岗位职责； 审阅法、询问法/ 　 3. 内部控制目标设定情况如经济指标、参数等； 审阅法、询问法/ 　 4.人力资源政策、培训制度、岗位能力要求等制定情况； 审阅法/ 　 5.管理层内部控制认识、管理风格； 审阅法/ 　 6.岗位配置人员的素质情况； 询问法/ 　 　 7.员工道德要求与行为规范。 询问法/ 　 二 内部控制风险识别、评估与防范 　 　 　 1.内部控制潜在风险识别情况； 询问法、审阅法/ 对可能存大潜在风险的招标工作，招标书，投标单位的确定，唱标，预算及合同签订，合同变更，均进行识别  表202-07-2005 效能监察检查表(充分性测试） 共 页 第 页 受效能监察单位/部门 山东德州澳德乐MALL项目部/中建六局装饰公司 效能监察员/日期 杨琳琳/2007- 效能监察对象 劳务分包 序号 效能监察内容 测试方法/涉及部门 结果记录 　 2.内部控制潜在风险程度评估情况； 询问法、审阅法/ 包括投标单位的确定，投标范围进行重点风险、评估。 　 3.内外环境变化时，内部控制潜在风险再识别与再评估及时性情况； 询问法、审阅法/ XX年XX月XX日按公司文件制订了招标议标办法 　 4.内部控制潜在风险防范措施； 询问法、审阅法/ 是否制订了招议标工作流程，并有详细规定。 三 内部控制措施与控制活动情况 　 　 1.为保证内部控制目标实现而制定的政策、制度、规定、业务流程等 询问法、审阅法/ XX年XX月XX日已制订公司的招议标及合同签订管理办法 　 2.授权与分权情况； 审阅法、询问法/ 其授权与分权情况见管理办法 　 3.经济活动运行的报告、统计情况； 审阅法、询问法/ 是否见运行情况统计报表，并分析使用材料。 　 4.复核情况； 询问法、审阅法/ 　 　 5.业务检查与监督情况； 询问法、审阅法/ 　 　 6.非相容岗位的分离设置情况； 询问法、审阅法/ 　 　 　 7.关键过程或环节的控制情况； 询问法、审阅法/ 　 四 内部信息识别与管理 　 　  表202-07-2005 效能监察检查表(充分性测试） 共 页 第 页 受效能监察单位/部门 山东德州澳德乐MALL项目部/中建六局装饰公司 效能监察员/日期 杨琳琳/2007- 效能监察对象 劳务分包 序号 效能监察内容 测试方法/涉及部门 结果记录 　 1.内部控制信息体系的建立与保持情况； 询问法、审阅法/ 是否有内部招标执行情况统计报表 　 2.内部控制信息的识别、处理、沟通与反馈； 询问法、审阅法/ 　 　 3.内部控制制度的管理； 询问法、审阅法/ 　 　 4.内部控制记录的管理，特别是关键内部控制记录的管理 询问法、审阅法/ 　 五 内部控制监督、评审、纠偏与改进情况 　 　 　 1.内部控制活动的监督情况； 询问法、审阅法/监督部门 　 　 2.内部控制体系的评审情况； 询问法、审阅法/监督部门 　 　 3.自身效能监察情况； 询问法、审阅法/监督部门 　 　 4.对违规、违纪等偏离情况的整改处置、纠正与预防措施； 询问法、审阅法/监督部门 　 　 5.内部控制体系的持续改进情况 询问法、审阅法/监督部门 　  表202-07-2005 效能监察检查表（符合性测试） 　 　 　 　 　 共 页 第 页 受效能监察单位/部门 山东德州澳德乐MALL项目部/中建六局装饰公司 效能监察员/日期 杨琳琳/2007- 效能监察对象 劳务分包 序号 效能监察内容 测试方法/涉及部门 结果记录 1 劳务分包公开招标或直接议标计划确定过程 穿行测试法/人力资源部 项目报招标计划是否到人事部 2 劳务分包方资质与业绩要求标准 穿行测试法/人力资源部 要求是否是合格劳务分包名册中的 3 劳务分包招标准备过程 穿行测试法/人力资源部 是否有项目申报劳务招标须知，人事部进行招标准备工作。 4 投标单位的资格审查与确定过程 穿行测试法/人力资源部 是否由职能部门审核其主体资质等相关资料