基础1-无答案.docVIP

基础1 一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1、（）基金适合于稳健型投资者。 A、债券 B、股票 C、共同 D、对冲 2、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A、红利率 B、股息率 C、现金额 D、票面金额 3、反洗钱法于（）起施行。 A、2007年10月1日 B、2006年10月31日 C、2008年1月1日 D、2007年1月1日 4、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。 A、 上市公司 B、会员 C、 交易活动 D、 发行活动 5，对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。 A、国债基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、指数基金 6，金融期交易所不必遵循的制度是（）。 A、大户报告制度 B、无负债结算制度 C、实物交割制度 D、限仓制度 7，从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。 A、 随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势 B、 个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券 C、异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 D、全球资本市场之间的相关性显著加强 8，将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（ ）分类。 A、联结的基础产品 B、发行方式 C、嵌入式衍生产品 D、收益保障性 9，作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。 A、公开 B、公平 C、公正 D、统一 10，我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。 A、最短为1年，最长为6年 B、 最短为6个月，最长为6年 C、 最短为1年，最长为3年 D、最短为6个月，最长为3年 11，证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。 A、证券发行数量 B、证券发行结构 C、证券价格 D、中介机构 12，下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。 A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 13，负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。 A、保护基金公司 B、证监会 C、证券交易所 D、财政部 14，证券中介机构不包括（）。 A、会计师事务所 B、证券经营机构 C、资信评级公司 D、信托投资公司 15根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。 A、中国证券业协会 B、证监会 C、证券交易所 D、证券公司 16，中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 A、客户 B、证券公司 C、证券交易所 D、证券业协会 17，通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。 A、 股票组合期权 B、货币期权 C、利率期权 D、互换期权 18，按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。 A、联结的基础产品 B、联结的收益保障性 C、联结的发行方式 D、嵌入式衍生产品 19，中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（）的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。 A、相同 B、不同 C、相似 D、不确定 20，股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。 A、有限公司 B、合伙企业 C、股份有限公司 D、注册公司 21，外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 A、一个国家或几个国家 B、发行人所在国 C、发行地所在国 D、计量货币所属国 22，基金托管费是支付给（）的费用。 A、证券监督管理机构 B、基金托管人 C、基金持有人 D、基金管理人 23，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。 A、 提供虚假财务会计报告罪 B、欺诈发行股票、债券罪 C、内幕交易