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新三板规则体系新三板试点始于2006年1月，试点初期颁布了一套新三板法规和配套文件（包括3个法规和7个配套文件）。中国证券业协会（以下简称“协会”）于2009年对法规和配套规则进行了全面修改和完善，并于6月12日颁布了新的法规和配套文件（包括3个法规和8个配套文件）。上述11个文件加上中国证券业协会颁布的与新三板业务有关的重要通知构成了现行新三板市场的基本法律制度。现为方便使用把新三板规范性文件分为以下三类：法规；配套文件；协会通知。其中前两类法规搭建了新三板的主要制度框架，是中国证券业协会报中国证监会批准后颁布的，属于层次较高的法规；后一类是中国证券业协会直接颁布的规定。法规名称●《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（《试点办法》）●《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》（《业务规则》）●《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》（《信息披露规则》）配套文件规则或协议名称●《主办券商尽职调查工作指引》（《尽职调查指引》）●《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引》（《申报文件指引》）●《股份报价转让说明书必备内容》（《报价转让说明书》）●《证券公司从事报价转让业务自律承诺书》（《自律承诺》）●《报价转让特别风险揭示书》（《风险提示》）●《报价转让委托协议书》（《委托报价协议》）●《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让协议书》（《推荐挂牌协议》）●《证券公司关于加强报价转让业务投资者管理自律承诺书》（《管理投资者自律承诺》）协会通知●《挂牌公司特别处理备忘录》●《向增资的条件及基本流程（券商版）》●《于定向增资向公司管理人员、核心技术人或公司其他员工配售事项的通知》●《关于进一步规范定向增资股份认购的通知》●《进一步完善定向增资工作的通知》●《关于完善定向增资程序的通知》●《主办券商信息披露督导工作指引（试行）》●《关于挂牌公司变更聘用的会计师事务所事项的通知》●《关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份解除转让限制的通知》●《关于做好代办系统股份报价公司挂牌前股份解除转让限制工作的通知》●《挂牌公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份限售及解限有关事项备忘录》●《关于做好股份报价公司2009年年度报告披露工作的通知》●《关于自然人投资者买卖中关村科技园区非上市股份有限公司挂牌股份有关监控业务的通知》●《关于股份报价公司暂停、恢复股份报价转让有关规定的通知》●《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》有关股份报价转让登记结算的规则●《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务指南》●《中国证券登记结算有限责任公司证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务实施细则》我们提供的服务（一）作为拟挂牌企业的律师团队所能提供的法律服务1. 公司改制，对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，指导企业改制为股份有限公司，起草相关法律文件并提供法律咨询服务、书面具体操作流程及出具相应的法律建议书；通过我们多提供的高效权威的法律服务，力图使改制设立的股份有限公司达到以下要求：1.1 形成清晰的业务发展战略目标；1.2 突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；1.3 避免同业竞争，减少和规范关联交易；1.4 产权关系清晰，不存在法律障碍；1.5 建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；1.6 具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；1.7 建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业财务会计报告条例》、《企业会计制度》和《企业会计准则》等法规、规章的要求；1.8 建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率和效果。1.9 在企业改制重组过程中，协助企业引确定筹资方案，引进新的投资者，以使企业成功实现改制。1.10 企业改制上市过程中涉税问题的处理。2. 尽职调查：对拟挂牌公司进行尽职调查，针对挂牌所需符合的条件进行针对性的问题诊断、专业培训和业务指导，对照发行上市的条件对存在的问题进行整改。2.1 发行人的基本情况调查重点关注问题：公司股权的规范性、土地问题2.2 业务与技术调查重点关注问题：环保问题、劳动用工的合法合规性2.3 同业竞争与关联交易调查重点关注问题：规范和减少关联交易，消除同业竞争、上市前拟