臺灣證券交易所股份有股公司存託憑證買賣辦法第十條修訂條文草案.docVIP

臺灣證券交易所股份有限公司　公告 受文者：如行文單位 發文日期：中華民國95年5月17日 發文字號：台證交字第0950010010號 速別：普通件 附件：「營業細則」第76條及77條之4修正條文暨對照表 主旨：公告本公司「營業細則」第76條及77條之4修正條文如附件，自公告日起實施。 依據：行政院金融監督管理委員會95年5月11日金管證八字第0950119008號函。 正本：各上市公司、各證券商、各外資保管銀行（均含附件） 副本：行政院金融監督管理委員會、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、行政院金融監督管理委員會檢查局、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、臺灣期貨交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、各資訊公司、復華證券金融股份有限公司、環華證券金融股份有限公司、富邦證券金融股份有限公司、安泰證券金融股份有限公司、博仲法律事務所、法源資訊股份有限公司、本公司各部室(以上均含附件)本案依分層負責規定授權部室主管判發   臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十六條、第七十七-四條修正條文 中華民國95年5月11日行政院金融監督管理委員會 金管證八字第0950119008號函准予備查 中華民國95年5月17日臺灣證券交易所股份有限公司 台證交字第0950010010號函公告 第七十六條　　 證券經紀商發現委託人有下列各款情事之一者，應拒絕接受開戶，已開戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券： 一 未成年人未經法定代理人之代理者。 二 證券主管機關及本公司職員雇員。 三 受破產之宣告未經復權者。 四 受禁治產之宣告未經法定代理人之代理者。 五 法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明者。 六 證券自營商未經主管機關許可者。 七 委託證券商之董事、監察人及受僱人，代理或代表其在該證券商開戶 。 八 全權委託投資之同一委任人對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上全權委託投資帳戶者。但委任人如係公務人員退休撫卹基金、勞工退休基金、勞工保險基金或郵匯儲金等政府基金，於其委任同一受任人為全權委託投資時，得按其委託契約之不同而在同一證券經紀商同一營業處所分別開立全權委託投資帳戶者，不在此限。 九 境外外國機構投資人於同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上投資交易帳戶者。但其如係依「華僑及外國人投資證券 委託人有下列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開 戶，已開戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券。 一 因證券交易違背契約，經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後，已結案而未滿三年，或未結案且未滿五年者。 二 因違反證券交易法或偽 (變) 造上市、上櫃有價證券案件，經檢察機 關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。 三 因違背期貨交易契約未滿三年或雖滿三年但未結案，或違反期貨交易 管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。 委託人違反受託契約已結案者，證券經紀商應即通報本公司，本公司即轉知各證券經紀商。 第七十七條之四 境內華僑及外國人投資國內有價證券，應檢具相關文件委託證券經紀商向本公司辦理登記，取得身分編號並檢附下列文件向證券經紀商辦理開戶買賣有價證券。 一 華僑及外國自然人：護照及華僑身分證明書 (或外僑居留證) 。 二 外國機構投資人：經濟部認許證、經濟部公司執照、營利事業登記證及負責人身分證 (或外僑居留證或護照) 。 境外華僑及外國人應由指定國內代理人或代表人向本公司辦理登記，取得身分編號並檢附下列文件 (如同一國內代理人或代表人之上開文件內容相同，且已交由證券經紀商留存建檔者，得免予再行檢附) 向證券經紀商辦理開戶買賣有價證券。 一 國內代理人或代表人辦理國內有價證券買賣之開戶、國內公司債之交換、轉換或認購股份申請、買入證券之權利行使、結匯之申請及繳納稅捐等各項手續之授權書或指派書。 二 國內代理人或代表人之國民身分證、居留證影本或公司登記 (或變更登記) 後之證明文件影本。 前項國內代理人為經行政院金融監督管理委員會銀行局核准得以經營保管業務之銀行與受理開戶證券經紀商均具網路認證機制者，得以電子化方式傳輸開戶文件辦理開戶。上市 (櫃) 公司之海外子公司如以其海外外籍員工處理員工認股權憑證之名義向本公司辦理登記，準用第二項境外華僑及外國人之規定並檢附下列各款文件辦理；另於委託其國內代理人向證券經紀商辦理開戶時，除上述第二項各款文件外，另應檢具下列文件，向證券經紀商辦理開戶，該帳戶僅限於賣出