2016基金从业《基金法律法规职业道德与业务规范》上机题库四docx.docxVIP

单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．（　　）是社会最古老、最基本的经济主体。A．政府B．非金融机构C．居民D．金融机构2．资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着（　　）的作用。A．资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值B.使有限的资源得不到有效的利用C．帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D．给金融市场提供流动性，加大交易成本3．衍生金融工具不包括（　　）。A．远期合约B．货币市场基金C．互换协议D．期货合约4．（　　）是金融市场上最重要的中介机构。A．政府B．非金融机构C．金融机构D．证券公司5．下列关于金融市场的分类中，不正确的是（　　）。A．按交易场所分为期货市场和现货市场B．按交易工具的期限分为货币市场和资本市场C．按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等D．按交割期限分为现货市场和期货市场6．金融交易的组织方式不包括（　　）。A．有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式B．在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式C．电信网络交易方式D．在各金融机构柜台上的集中交易方式7．下列描述中属于针对对冲基金的是（　　）。A．是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B．是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C．以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D．是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资8．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（　　）所有。A．基金管理人B．基金投资人C．基金托管人D．基金经理9．下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是（　　）。A．反映的经济关系不同B．所筹资金的投向不同C．投资收益相同D．投资风险大小不同10．下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（　　）。A．证券投资基金是一种集合投资方式B．证券投资基金反映的是一种信托关系C．证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D．证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式11．基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（　　）。I．基金的市场营销Ⅱ．基金的盈亏核算Ⅲ．基金的投资管理Ⅳ．基金的后台管理I、Ⅱ、ⅢB．I、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12．下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（　　）。A．按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B．是从事基金投资顾问活动的机构C．可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D．基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据13．基金产品的募集者是（　　）。A．中国证监会B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人14．我国的证券投资基金均为（　　）。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金15．下列关于公司型基金的表述中，正确的是（　　）。A．公司型基金不设董事会B．公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司C．公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小D．公司型基金依据基金合同营运基金16．目前，（　　）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。A．日本B．美国C．瑞士D．德国17．（　　）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A．1933B．1987C．2003D．199818．（　　）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A．《证券投资基金法》B．《开放式证券投资基金试点方法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》19．下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（　　）。A．通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施B．2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立C．1998年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》D．基金业绩表现异常出色，创历史新高20．（　　）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金21．根据（　　）可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。A．法律形式B．投资目标C．运作方式D．投资对象22．多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（　　）。A．股票基金B．债券基金C．分级基金D．