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第一节非关税壁垒概述 非关税壁垒措施 非关税壁垒 是指一国政府采取除关税以外的各种限制进口的法律和行政规定的总称。 非关税壁垒可分为直接和间接两类。 直接的非关税壁垒 直接的非关税壁垒是进口国政府对某些商品的进口数量或品种直接加以限制或规定， 如进口许可证、进口配额制、自动出口限额制等。 间接的非关税壁垒 间接的非关税壁垒是不直接限制进口数 量，但规定严格的进口条件，间接地起到限制进口数量的作用， 如进口最低限价沙外汇管制、进口押金、苛刻的卫生安全技术标准等。 非关税壁垒具有以下特点 非关税壁垒与关税壁垒相比具有以下特点：（1）灵活性大。首先是关税税率的提高受多方面因素的制约 ，其次是关税壁垒在一定条件下还可能被垄断组织的商品倾销或一国的外汇倾销所突破。 再次是关税提高易于引起国内通货膨胀，而通货膨胀本身对关税的保护效应具有抵消作用。 （2）有效性强。 而非关税壁垒主要是依靠行政机制来限制进口，如进口配额预先规定进口数量和金额，超过限额就直接地禁止进口，这样就可把超额的商品拒之门外，起到关税未能达到的目的。 因而这种限制能更直接、更严厉、更有效地保护本国生产与本国市场。 （3）具有更大的隐蔽性和歧视性。 与关税壁垒不同，非关税壁垒措施既能以正常的海关检验要求和进口国有关行政规定、法令条例的名义出现， 又可以巧妙地隐蔽在具体执行过程中而无需作出公开规定，人们往往难以清楚地辨识和有力地反对这类政策措施。 一、进口配额制 目前世界各国采用的非关税壁垒主要有以下几类。 一、进口配额制 进口配额又称进口限额，是一国政府 对某些商品规定的在一定时期内进口数量或金额的最高限额。 在规定的期限和数量范围内，商品可以进口，超过规定的最高限额便不准进口。 进口配额制主要有两种形式。 1．绝对配额（加solute q。tas） 它是指在一定时期内，对某些商品的进口规定一个数量或金额的最高限额，绝对禁止限额以外商品的进口。 这种进口配额在实践中，又有以下两种方式。 全球配额 （1）全球配额（globalquotas） 它属于世界范围的绝对配额，政府主管部门规定在一定时期内某种商品进口的最高限额，适用于来自任何国家的进口，不作国别分配。 （2）国别配额 （2）国别配额 政府主管部门在规定一定时期某种商品的进口最高限额后，将这些配额按国别或地区进行分配。 在一国或地区的进口数量达到所分配的配额后，即不准再进口。 自主配额 国别配额一般可分为自主配额和协议配额。 自主配额又称单方面配额，是由进口国家单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某些商品的配额，这种配额不需征求输出国家的同意。 协议配额 协议配额 又称双边配额，是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商规定的在一定时期内某种商品的进口配额。 2．关税配额（tariff quotas） 它是指对商品的进口数额不加以绝对限制，而是在一定时期 内，对关税配额以内进口的商品给予低税、减税或免税待遇，对超 过配额的进口商品则征收较高的关税、附加税或罚款。 关税配额按商品进口来源，可分为 全球关税配额和国别关税配额；按征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。 优惠性关税配额，是在关税配额内进口的商品，给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即实行原来的最惠国税率。 非优惠性关税配额 非优惠性关税配额，是在关税配额内仍征收原来的进口税，但超过配额的进口商品，则征收极高的附加税或罚款。 二、“自动”出口配额制 “自动”出口配额制 是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3～5年）某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行 控制出口，超过配额即禁止出口。 “自动”出口配额制主要有以下两种形式： 1．非协定的“自动”出口配额 这种形式是指不受国际协定的约束，出口国在进口国的要求和压力下，为免遭报复性惩罚，单方面规定在一定时期内某种商品的出口数量，需政府主管部门控制。需由出口商申请，经政府批准一定配额后才能出口，出口配额用完后不准再出口。或是在政府行政指导下，由各出口商“自动”限制出口数量。 2．协定的“自动”出口配额 这种形式是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应根据此配额实行出口许可证或出口配额签证制自行限制这些商品出口。进口国则根据海关统计进行检查。“自动”出口配额制大多数属于这一种。 三、进口许可证制 进口许可证制 是一国政府规定，某些商品进口必须由进口商事先向政府主管机构申请领取进口许可证，否