第4章财政决策与政府失灵答辩.ppt

阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 * 4.2 财政决策主体的行为 4.2.1 选民的行为 4.2.2 利益集团的行为 4.2.3 政治家和政党的行为 4.2.4 官员的行为 * 4.2.1 选民的行为 理性选民假说 唐斯率先提出 用 表示选民投票行为的预期效用，则： 选民只有在 ，即 的情况下才会决定参加投票。 理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选民人数不多的情形。 * 在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投票，解释有： 投票行为给选民心理收益 ，此时，个人投票的预期效用为 ，只要 ，选民就会参与投票。 选民在不确定性条件下的决策原则：最小最大遗憾策略（mini-max regret strategy）。 选民可能是利他主义者。 * 4.2.2 利益集团的行为 寻租（rent-seeking） 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。 寻租指的是对垄断租金的追逐行为。 * 寻租与寻利的区别 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。 * 常见的寻租活动 通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权； 通过关税和进出口配额寻租； 政府采购中的寻租。 * 寻租条件下垄断的社会成本 图4-4 * * 图4-4 寻租条件下垄断的社会成本 可能浪费的寻租支出 垄断权的潜在获得者的努力和支出 ； 政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出做出反应的努力； 垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲。 * 贿赂本身并非一种社会浪费，但社会浪费却因贿赂而产生。 行贿的交易成本； 院外活动分子的酬金； 官员们进行的额外努力。 * 4.2.3 政治家和政党的行为 理性政治人假说 由唐斯（Downs，1957）提出； 政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益就是当权执政； 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力或政治收益。 * 政治家的类型 仙女类型(good fairy model)； 半仙女模型(semigood fairy model)； 不确定世界模型(uncertain world model)； 女巫模型(wicked witch model)。 * 4.2.4 官员的行为 官员预算最大化模型 由尼斯卡宁（Niskanen，1971）提出； 官员们并不以公共产品的产出最大化为目标，而是以最大化预算为目标； 图4-6。 * * 图4-6 官员预算最大化模型 4.3 政府失灵 4.3.1 政府失灵的原因 4.3.2 矫正政府失灵 * 4.3.1 政府失灵的原因 政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析 财政决策形成过程 投票悖论 间接民主的问题 财政决策的实施 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制 利益集团的寻租行为 * 认识政府失灵的意义 必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策制度更有效率地运转。 * 3.2 矫正政府失灵 引入竞争机制 在政府内部重新确定竞争机制 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。 由私人企业承担公用事业。 * 改革公共决策制度 布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体 进行立宪改革 完善表达民主的方式，发明新的政治技术 约束政府开支 * 本章小结 公共产品的需求决策可以视为投票者（纳税人）以政治选票进行公共选择的过程。 与私人产品不同，财政决策机制不仅在偏好显示方面具有自身的特点，而且还面临偏好加总这一特殊问题。 林达尔模型表明，存在关于提供有效率的公共产品数量的一致决策。 * 本章小结 如果某些人的偏好不是单峰的，多数票规则可能会出现投票循环现象。 阿罗不可能定理认为，不可能发现一种决策规则，它能同时满足一些合理的条件。其含义在于，公共选择过程在本质上会导致一种不一致性。 理性选民假说有助于解释“选民冷漠”现象。 寻租的个人或厂商会形成利益集团，影响政府活动。 * 本章小结 政治家也是追求自身利益的行为主体，获得最大的政治势力或政治收益构成政治家的目标函数。 官员追求预算规模的最大化，导致公共产品的过度供给。 公共决策过程面临种种困难，政府机制同样存在失灵问题。 引入竞争机制是矫正政府