内审检查表(职业健)康).doc

QR-822- 标准条款 （过程） 审核要点 审核策略/方法 审核记录 受审部门 判定 审核员 4.1总要求 1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进OHSMS？ 2.组织OHSMS是否确定满足标准要求? 3.组织是否确定了OHSMS管理的范围? 4.组织的OHSMS是否形成了文件? 概况切入 审核 提问，确认 4.2职业健康安全方针 职业健康安全方针是否在组织内得到学习和传达？ 职业健康安全方针是否通过适当的方式传达到相关方？ 是否满足标准对方针制定和方针内涵的要求?是否由最高管理者批准? 概况切入 审核 查阅文件目录并予确认 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 1.职业健康安全危险源的识别是否覆盖了组织的活动\产品\服务全过程.是否考虑了不同时态\状态\影响.是否遗漏能控制和可施加影响的职业健康安全危险源. 2.职业健康安全危险源的评价准则和方法是否合理?评价过程是否依据了评价准则?评价结果的准确性是否反映了重大职业健康安全影响? 3.是否有重要职业健康安全危险源清单?是否有主控部门进行控制?是否有程序规定了重要职业健康安全危险源的识别考虑和控制措施的确定? 对照核实 问题溯源审核/调查核实 概况切入 4.3.2法律法规和其他要求 1.是否与组织部门的活动\产品或服务相适宜?是否对应和适用于已识别的职业健康安全危险源?法律法规是否确认到具体要求?是否有漏识和失效?是否有相关法律法规文本? 2.采取哪些渠道获得?渠道是否畅通? 3.法律法规的运用如何确定? 概况切入/查看、确认 4.3.3目标\指标和方案 目标指标的制定时,批准人是否了解标准要求?是否与组织职业健康安全方针一致?是否包括和遵守相关法律法规以及其他要求的承诺? 相关职能和层次是否按自身的重要职业健康安全危险源对目标进行了分解?是否考虑到了相关方的要求?目标指标是否可实现/可操作/可量化/可统计? 实施和完成情况如何? 方案的制订是否和目标指标协调一致?方案中的措施/方法/职责/进度是否明确具体可行. 方案实施情况如何? 概况切入审核/调查核实 重点发散审核/抽验 重点发散审核/抽验 选择部门审核/问验 4.4.1资源、作用、职责、责任和权限 OHSMS覆盖了哪些部门? 是否对职业健康安全职责和权限进行了明确规定?有无职责不清现象? 组织提供了哪些人力/物力/财力资源? 组织提供哪些职业健康安全基础设施? 组织是否任命了管理者代表?是否履行了相应职责? 重点发散审核/问验 概况切入审核/抽验 4.4.2能力、培训和意识 1.培训需求的制订是否包括了职业健康安全危险源的控制要求?是否包括了重要职业健康安全危险源岗位的人员? 2.是否制订了培训计划,完成情况如何?是否确认了重要职业健康安全影响岗位人员的能力? 概况切入审核/面谈 确认 4.4.3沟通、参与和协商 是否规定了内部信息交流的方式和外部信息的渠道,对外部相关方的要求(环保局\政府来文)是否回应. 组织对重要职业健康安全危险源是否决定对外交流. 概况切入审核/面谈、确认 4.4.5文件控制 1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织OHSMS要求的所有文件？ 2.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性?外来文件如何管理? 3.文件的更改、作废及销毁情况？ 4.文件的保存？ 概况切入审核（查看 确认） 选择部门审核/查看 核对 4.4.6运行控制 1.组织是否制订了适用的运行控制文件和相关的作业指导书、规章制度）? 2.检查原材料清单和采购记录/ 3．组织是否具备危险废物设置、转移及处理的资质或能力？ 4．设备是否有异常的跑冒滴漏？ 5．检查废水、气等治理设施的运行记录。 6．固体废弃物是否分类存放和标识？ 7．化学品/有毒品存放是否满足要求？ 8．是否对相关方施加了影响？ 9．是否存在新、改、扩项目？ 概况切入审核/提问 重点发散审核/抽问、验证 4.4.7应急准备和响应 潜在事故和紧急情况的确定是否准确/全面？应急响应的规定是否全面、可行？ 应急准备与响应程序是否进行了评审、修订？ 是否有演练计划？是否进行过？ 相关岗位和部门是否有相应的应急设施、材料？ 是否存在隐患？ 相关岗位人员是否了解应急准备的具体规定？是否掌握应急设施的使用？ 重点发散审核/提问、核对 　 　 4.5.1绩效测量和监视 1．运行控制、目标指标符合情况的检查信息是否形成文件？ 2．运行控制的检查记录，