三体系培训审核部分分析.ppt

三体系内审员培训教程（审核部分） 主 讲 人： 黄长弟 QQ228121953 课程内容 1.审核概述 2.内部审核的实施与要求 1、审核概述 1.2 管理体系审核的分类 1.3、内部审核的步骤 1.4管理体系审核的特点 管理体系审核实施一种系统的评价活动 管理体系审核是一种独立的评价活动 管理体系审核过程是一个抽样过程 按过程评价管理体系 内部审核的特点 ●内审的主要动力来自管理者 有时开展内审活动,可能是为了达到标准要求,以便在外部审核前纠正不足，但是最为重要的是管理者的认识和支持。没有管理者的支持就难以开展，也不会取得应有的效果。内审应是一种自觉的、持续的内部管理行为，而不是一项被动的应付性的活动。外部审核，对第三方来说，主要是由组织申请而进行的认证注册活动；对第二方来说，主要是为了选择控制供方而进行的活动 内部审核的特点 ●内审的重点是推动内部改进 每次内审应致力于发现问题和改进，这是衡量内审有效性的标志之一;而外部审核重点是进行评价，并据此作为认证注册或选择、控制供方的依据。 ●内审的人员来自于组织内部 内审是以自己的组织名义由内部审核员进行的，第三方或第二方审核是以审核机构或顾客名义进行的。第三方审核人员必须是国家认可的具有资格的人员，第二方审核通常是顾客内部人员。 内部审核的特点 ●内审程序通常比第三方审核简单 由于内审员都比较熟悉自己组织的情况，因此在审核时可简化某些程序，如文件审查、首次会议等；但在某些方面又有所加强，如纠正措施、跟踪审核等。 ●内审的规范要求比第三方审核低 内审也是一项规范化活动,如要求有计划,审核员应具备资格，审核结果应形成报告等。但其规范化程度与第三方审核相比则要低些。内审常常因为提高有效性和效率问题，而对原有的规范化的做法和要求进行纠正，灵活性较高。 内部审核的特点 ●内审对纠正措施的跟踪控制比较及时有效 对纠正措施的实施过程及结果的跟踪控制，内审不但能做到及时，而且能将有效部分纳入文 件，因而也较有效;外部审核的跟踪控制只能定期进行，且只对纠正结果进行评价。 ●内审更有利提高质量管理体系运作效果 内审不仅仅对质量管理体系，它还可涉及组织其他系统的改进；而外部审核关心的主要是质 量管理体系的符合性。内审在时间上比外审更充裕，在内容上比外审更广泛。内审员可与被 审核方共同研究制订纠正措施，第三方审核员通常只提纠正要求，不提纠正措施建议。 内部审核的特点 ●内审是管理者介入质量管理的重要工具 内审可作为管理者介入质量管理的一项重要工具来使用，其目的是保持质量管理体系正常、 有效地运行,外审则是第三方或第二方对组织质量管理体系进行评价的工具。 1.5审核原则 一、与审核员有关的原则 道德行为——职业的基础 公正表述——真实、准确地报告的义务 敬业—— 在审核中勤奋并具有判断力 二、与审核的独立性、系统性有关的原则 独立性—— 审核的公正性和审核结论的客观性的基础 系统性——一方面文件化的体系是正规的并得到了持续的实施，另一方面审核活动是正式的和有序的。 基于证据的方法—— 在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重现的审核结论的合理方法。 2、内部审核的实施与要求 2.3 审核计划的编制 2.4 编制检查表 2.4.2 编制检查表的要求 2.4.3 检查表的使用 2.5 现场审核 2.5 现场审核 2.5.2 现场审核 正确的审核方法： ---以准则的眼光采用交谈、观察、查阅记录的方式获取客观证据，问、查、看和记录应交替进行； --向正确的人提正确的问题和聆听的技巧； -- 开启式问题与封闭式问题相结合； -- 审核员亲自随机抽样； -- 多查、多看、多问、少讲； -- 选择典型的问题； -- 联想与追溯，关注过程的相互作用； -- 灵活和应变； -- 与受审核方共同确认不符合事实； -- 始终保持客观公正和有礼貌。 2、5、2现场审核 审核中障碍的处理 a) 抵触情绪 。 应对：保持冷静，耐心解释，但要坚持原审核计划。 b)”没问题”。应对：不被其左右，坚持全面审核，收集审核证据。 c)掩盖。应对：变换问法，并收集其他证据，坚定直达目标的决心。。 d)高谈阔论。 应对：掌握主动，把握节奏，抓住实际问题，避免讨论专业细节。 e)”做不到”。应对：耐心说明体系的符合性要求，不要讨论文件的适宜性。 f)反问。应对：不多解释，保持审核进度。 g）请做判官。应对：不受干扰，不介入，只按准则和事实审核。 f)故意拖延。应对：紧紧围绕审核目标，有礼貌的打断不相干的谈话，催促其高效配合， 2.5.2 现场审核 2.5.3 不合格项的确定和不合格报告的编写