华宝信托有限责任公司（2007年10月）信息披露报告项目名称千足金.docVIP

（2007年10月）信息披露报告 项目名称：千足金-华策结构化证券投资资金信托计划 合同编号：R2007JH003 本金金额：4440万元 成立日期：2007年10月17日 到期日期：2009年04月16日 投资方向：国内证券市场挂牌交易的A股股票（含新股申购）+开放式证券投资基金（含ETF、LOF）+可转换公司债权+规模在20亿以上的封闭式基金+银行存款 项目经理：任华林 咨询电话：021 报告撰写人：金石 报告日期： 2007年11 月5日 尊敬的委托人、受益人： 现将本信托 2007年10月的资产运作情况披露如下： 信托资产净值变化及当月管理小结； 信托资产净值变化 日期：2007年10月31日 信托资金管理报告 市场回顾与上月操作小结： 市场回顾： 10月A股市场是一个震荡市，总体走势为先扬后抑再扬，沪深300指数跳高以5703.28点开盘，摸高5891.72点，探底5266.37点，收盘5688.54点，小幅上涨1.93%，相比较而言，受大盘权重股走强的影响，上证综合指数和深圳成份指数走势强劲，分别上涨了7.25%和3.53%，由此可见10月份的市场依旧演绎大盘股火爆的“二八现象”。联合证券采集10月8日到10月26日不同区间市值分布的涨跌数据进行统计，在采样的1321家公司中，5000亿元以上市值的7家公司期间算术平均涨幅达到28.34%，市值在100亿-5000亿元的239家公司平均下跌11.93%，100亿元以下的1017家公司平均跌幅更达到17.16%，大小盘股分化现象愈演愈烈。 大盘股受推崇反映了市场主流资金的价值取向，三季度季报10月公布完毕，利润向大市值股集中的倾向极其明显，前100家利润大户前三季度共实现利润4606亿元，占总数的81.45%，而其中金融服务业是拉动利润增长的主力，有了业绩基础的支撑，再加上周边市场尤其使港股市场国企股的火爆，股指期货预期的增强，以及中石油回归的拉动等因素，主力选择大盘权重股作为突破口也就显得顺理成章。从行业角度看，受业绩增长预期和人民币升值加速的影响，金融、地产、能源等少数行业整体上跑赢了大盘，而多数行业则是表现不佳，可见在市场资金整体有限的背景下，强者恒强已经取代了板块轮动成为10月最主要的行业特征。 上月操作小结： 本帐户上月初刚刚建立，因此基本处于建仓调整仓位期，净值相对于指数表现一般。 下月操作计划： 依信托计划中相关内容：“……全体委托人一致同意并不可撤消地授权：一般受益权委托人指定授权代表，代表全体委托人对信托计划财产的投资管理运作发出委托人指令。……” 信托资金运用组合比例情况； 日期：2007年10月31日 项目 持仓成本 投资比例 当日市值（元） 1.资产——股票 9462359.81 21.31% 9374561.71 2.资产——基金 　 　 　 3.资产——债券 　 　 　 4.资产——其他 5.现金 34,930,830.1 78.69% 34,930,830.1 合计91 100.00%81 信托执行经理授权变更说明 本信托经理经华宝信托有限责任公司授权，按照合同约定管理本信托计划项下的信托财产。 信托资金运用重大变动说明； 无 涉及诉讼或者损害信托财产、委托人或者受益人利益的情形； 无 关联交易及信托合同规定的其他事项。 本月未发生关联交易， 月末交易余额为零。 信托计划推介时列明的信托资金运用项目的最新情况，影响收益的因素变化情况； 不适用 新增信托资金运用项目的尽职调查报告、项目基本情况和收益状况。 不适用 华宝信托有限责任公司 2007 年11月5日 华宝信托有限责任公司 1 公司网址： 第 4 页 共 4页