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首次会议 ISO9001：2000 审核实施 1、审核会议的作用（目的） a)介绍参加者，包括概述他们的职责 b)确认审核目的、范围、准则 c)确认审核时间表以及受审核方的其它相关计划 d)介绍审核所用的方法和程序 e)在审核组与受审核方之间建立正式的联络渠道 f)确认审核组所需的资源和设施是适用的 g)强调审核的公正性、客观性 h)确认保密承诺 I)明确限制条件 j)确认陪审人员及其作用 k)报告的方法 l)有关审核条件的信息 m)有关审核投诉的信息 首次会议是实施 审核的开端 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2、首次会议的要求（注意事项） 审核组长主持，以30分钟为宜，要准时、简短、明了 参加首次会议人员包括：审核组全体成员，高层管理者（必要时），受审核部门代表及主要工作人员等 审核计划如有必要可作适当调整 会议应开诚布公、气氛融洽、坦率透明、讲究实效 确认末次会议 促进受审核方的积极参与 向审核员介绍有关现场安全和应急程序 规模较小、时间较短或常规性内审可不开首次会议 首次会议 审核实施 ISO9001：2000 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 3、首次会议的程序 与会者签到 人员介绍 受审核方致词 申明此次审核范围、目的、准则和计划，双方确认 介绍审核方法及审核程序 审核结论的报告形式 确认审核计划 确定联络、陪同、办公条件 首次会议 审核实施 ISO9001：2000 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 1、现场审核的原则 坚持以“客观证据”为依据的原则 坚持标准与实际核对的原则 坚持独立、公正的原则 坚持“三要三不要”原则 即：要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、口头上 面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非要查” 当按抽样方案审核后无不合格项时，应转到下一个 审核项目上去。 现场审核 审核实施 ISO9001：2000 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2、审核证据的收集 1）收集审核证据的方式有： 与受审核方人员面谈 查阅文件和记录 现场观察和核对 对实际活动及结果的验证 数据的汇总、分析、图表和业绩指标 来自其他方面的报告 相关抽样方案的水平和确保对抽样和测量过程实施质量控制的程序 2）审核证据形式有： 存在的客观事实 被访问人员关于本职范围内工作的陈述 现有文件、记录等 现场审核 审核实施 ISO9001：2000 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 3）收集审核证据应注意的几个问题： 审核证据并不是越多越好，而是适用的审核证据越多越好，以便发现真正需要的关键信息 审核证据必须是有效的，如所提供的文件和记录经过法定批准或签字，应是实际使用执行的，审核证据应尽量靠近审核日期 应注意核查审核证据之间的相关性及一致性，从两个以上相关的审核证据之间发现问题和线索 应注意核查证据的真实性，受审核方提供的证据有可能夹杂着不真实的信息，因此要注意核查，如询问有关人员、观察实际结果等 应注意收集能确定审核目标是否可以达到的审核证据，只有经验证的审核证据才能作为审核证据 现场审核 审核