非国有产权交易服务常见问答探索.doc

　非国有产权交易服务常见问答 1．转让方向北京产权交易所提出非国有产权转让信息发布申请的前期工作有哪些？ 　　向北京产权交易所（以下简称：北交所）提出信息发布申请前，转让方应做好产权转让的可行性研究；履行内部决策程序；委托律师事务所对转让行为出具法律意见书；与选定的产权转让行为代理经纪会员签订委托合同，建立委托代理关系。 　　2．转让方进行非国有产权转让的内部决策程序有哪些？ 　　转让方为公司制企业的，应按照公司章程的规定由股东会或董事会做出同意产权转让行为的内部决议。 　　3．经纪会员可为转让方提供什么服务？ 　　经纪会员可为转让方提供与产权交易相关的经纪服务和配套的增值服务，服务内容主要有： 　　（1）提供有关法律、法规及交易规则的咨询服务； 　　（2）参与转让方案的制定和相关条件的设定； 　　（3）协助填写《非国有产权转让信息发布申请书》； 　　（4）协助转让方起草有关产权交易文件； 　　（5）核实代理项目的交易材料； 　　（6）向北交所递交相关产权交易材料和转达北交所的函件、通知等； 　　（7）协助转让方确定产权交易竞价方式、起草竞价文件； 　　（8）协助转让方实施网络竞价； 　　（9）寻找、推荐意向受让方，并参与相关谈判； 　　（10）协助办理产权转让相关手续，包括但不限于产权交易价款划转手续、权证变更手续等； 　　（11）其他与转让方商定的经济业务以外的服务事项。 　　4．标的企业股东依据《公司法》分期缴付出资额的，在出资额未缴足的情况下可否在北交所进行交易？ 　　在标的企业章程或《公司法》规定的出资额缴纳期限内，实缴出资额未达到认缴额的转让方，仍可以转让所持有的标的企业股权。转让方可以在转让前缴足出资额或将出资额未缴足的情形中在发布的信息中予以明确披露，并明确由受让方承接补足剩余出资额的责任。出资不到位且超过出资额缴纳期限的股东所持有的标的企业股权在补足出资额前不能转让。 　　5．若标的企业无法形成同意股权转让的股东会决议，可否在北交所进行交易？ 　　若标的企业为有限责任公司，因其他股东不配合，无法形成股东会决议，转让方可以根据《公司法》的相关规定，采用通知形式，就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东在接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。为避免其他股东以没有收到通知为由影响产权交易进程，可对通知行为采取公证送达的方式，从而使股权转让程序更加严谨、合规。 　　6．转让方持有的标的企业股权和对标的企业的债权可否同时转让？ 　　为确保转让方能顺利回收以标的企业为债务人的债权，提倡转让方在出让所持有的标的企业股权时，将对标的企业的债权一并纳入转让标的的债权一并纳入转让标的进行转让。 　　7．非国有产权转让的交易方式包括哪几种？ 　　非国有产权转让的交易方式包括公开交易方式和定向交易方式。采用公开交易方式的，可以采取挂牌转让和动态报价等方式。 　　挂牌转让交易方式是指北交所依据转让方的申请，将非国有产权转让项目信息在北交所网站及公开发行的经济或金融类报刊进行信息发布，公开征集意向受让方的行为。 　　动态报价交易方式是指北交所依据转让方的申请，将非国有产权转让项目信息在北交所网站及公开发行的经济或金融类报刊进行信息发布，公开征集意向受让方，并组织意向受让方通过北交所指定的动态报价系统竞争受让转让标的的行为。 　　定向交易方式是指北交所依据转让方的申请，将非国有产权转让项目信息在北交所认证投资人范围内进行信息发布并征集意向受让方的行为。 　　转让方应当在《非国有产权信息发布申请书》中应明确选择何种方式进行非国有产权转让。 　　8．转让方如何选择项目适宜的非国有产权转让交易方式？ 　　交易方式的选择应与转让方自身的需求和项目特点相结合。当转让方根据转让标的的特点，愿意在北交所网站及公开发行的经济或金融类报刊上发布非国有产权转让信息来征集意向受让方的，适宜采取公开交易方式进行非国有产权转让。当转让方根据转让标的的特点，愿意在特定投资人范围内，如：北交所认证投资人客户，征集意向受让方的，适宜采取定向交易方式进行非国有产权转让。 　　9．转让方向北交所提出非国有产权转让信息发布申请需要提交哪些材料？ 　　转让信息发布申请文件包括： 　　（1）《非国有产权转让信息发布申请书》； 　　（2）转让方为法人的，提供企业法人营业执照副本复印件； 　　（3）转让方为法人的，提供企业组织机构代码证复印件； 　　（4）转让方为自然人的，提供身份证复印件； 　　（5）转让方为公司制企业的，提供章程； 　　（6）转让方为公司制企业的，按章程约定的权限，提供同意产权转让行为的决议； 　　（7）标的企业法人营业执照副本复印件； 　　（8）标的企业组织机构代码证复印件； 　　（9）标的企业为公司制企业的，提供章程； 　　（10）标