南方避险增值基金基金契约-中国工商银行.docVIP

南方避险增值基金基金契约 基金发起人：南方基金管理有限公司 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 目 录 一、 前言 1 二、 释义 1 三、 基金契约当事人 3 四、 基金契约当事人的权利和义务 4 五、 基金持有人大会 8 六、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 12 七、 基金的基本情况 13 八、 基金单位的认购 14 九、 基金的成立 15 十、 基金的申购 16 十一、 基金的赎回 16 十二、 基金的非交易过户与转托管 19 十三、 基金的托管 19 十四、 基金的销售及服务代理 19 十五、 基金的注册登记 20 十六、 避险 20 十七、 担保 20 十八、 基金的投资 21 十九、 基金的融资 25 二十、 基金资产 25 二十一、 基金资产估值 26 二十二、 基金费用与税收 27 二十三、 基金收益与分配 28 二十四、 基金的会计与审计 29 二十五、 基金的信息披露 30 二十六、 避险周期到期 31 二十七、 基金的终止、清算 32 二十八、 违约责任 33 二十九、 争议的处理 33 三十、 基金契约的效力 34 三十一、 基金契约的修改和终止 34 三十二、 其它事项 34 三十三、 契约当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日 35 南方避险增值基金基金契约正文 前言 订立《南方避险增值基金基金契约》的目的、依据和原则 订立《南方避险增值基金基金契约》（以下简称“基金契约”或“本基金契约”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金契约当事人的权利与义务、规范南方避险增值基金（以下简称“基金”或“本基金”）的运作。 订立本基金契约的依据是1997年11月14日经国务院批准发布的《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、2000年10月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）及其它有关规定。 订立本基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 本基金由南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）依照《暂行办法》、《试点办法》、本基金契约及其它有关规定发起设立。 中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益，但可控制本金损失，并由担保人提供担保。 本基金契约的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金契约签定并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资者自依基金契约的规定认购了本基金单位，即成为基金持有人和本基金契约的当事人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受。本基金契约的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其它有关规定享受权利，同时需承担相应义务。 基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金契约之外披露的涉及本基金的信息，其内容涉及界定本基金契约当事人之间权利义务关系的，以本基金契约的规定为准。 释义 在本基金契约中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指南方避险增值基金 基金契约或本基金契约： 指《南方避险增值基金基金契约》及对本基金契约的任何修订和补充 招募说明书或本招募说明书：指《南方避险增值基金招募说明书》 发行公告或本发行公告： 指《南方避险增值基金发行公告》 《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基金管理暂行办法》 《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点办法》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金契约当事人： 指受基金契约约束，根据基金契约享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人 基金发起人： 指南方基金管理有限公司 基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司 基金托管人： 指中国工商银行 担保人： 指中投信用担保有限公司 注册登记人： 指南方基金管理有限公司 销售机构： 指南方基金管理有限公司及其委托的基金销售代理人 基金销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构 个