二、网页端使用方法-同花顺iFinD-金融数据终端.doc

同花顺私募投研销一体化 产品使用手册 12月 目录 一、产品介绍 3 1.1产品概述 3 1.2产品优势 3 1.3产品形态 4 二、网页端使用方法 4 2.1网页端登录 4 2.1.1密码修改 5 2.2风控系统 7 2.2.1风控条例添加 7 2.2.2风控条例修改、删除 12 2.2.3风控记录 13 2.3报表汇总 14 2.4交易账号 15 2.4.1增加产品 16 2.4.2添加股票账户 16 2.4.3添加期货账户 17 2.5权限管理 18 三、客户端使用方法 19 3.1交易端登录 19 3.2投资经理账号 19 3.2.1账户信息 20 3.2.2添加指令 21 3.2.3下达指令 22 3.2.4暂停指令 23 3.2.5指令明细 23 3.2.6进度监控 24 3.3交易主管账号 25 3.3.1指令管理 25 3.3.2指令交易 26 3.4交易员账号 26 3.4.1公平交易模式 26 3.4.2单账户交易模式 29 3.4.3做T交易模式 29 3.4.4批量交易模式 30 3.5独立投顾账号 32 3.5.1资金统计 32 3.5.2手工交易 33 3.5.3智能交易 33 3.5.4篮子交易 34 3.5.5算法交易 34 3.5.6策略交易 35 3.6风控员账号 36 3.6.1设置预警 36 3.6.2设置黑名单 37 3.6.3交易报告 38 3.6.4监控日志 39 3.6.5操作信息 40 3.6.6一键强平 40 一、.1产品概述 私募投研销一体化产品是一款为中型私募机构专门研发的集投资、研究、销售等功能于一体的综合交易风控管理平台，提供从研究到投资整个业务链的解决方案。 私募投研销一体化产品具有账户管理、风控设置、投资分析、指令交易等功能，私募相关部门间通过此平台能够无缝衔接，有效提升业务操作、经营决策、风险合规、管理管控等核心业务的工作效率。 1.2产品优势 提供投资分析、风控预设、指令交易等全套完善的电子化投资流程 交易产品、交易账户、账户权限集中管理，确保数据高度安全 专业级别的风控体系，风险控制实时高效 交易报表实时更新 独立投顾交易端功能强大，使用最新版量化交易平台，支持多种交易模式 权限设定中可灵活自定义分配角色和账号，同时根据角色划分实现多模式交易 1.3产品形态 私募投研销一体化产品包括网页端和客户端部分。 网页端对整个业务平台的账号管理、账户权限、风险控制、数据汇总等做了很好的统一管理及灵活设置，也是有效进行风控管理的核心。 客户端——交易功能 提供全套完善的电子化交易流程，让客户在系统内完成整个投资流程 投资与管理分离，降低风险、提高效率 二、 2.1网页端登录 1、打开网址/thsft/iFindService/PrivatelyFund/login?redirect=index 2、输入账号密码点击“ 2.1.1密码修改 修改登录密码操作步骤如下： 1 2、登录后点击ID 3、把鼠标移到右侧工具栏，再次点击ID 4、点击功能列表中的“修改密码” 5、点击修改按钮，输入旧密码和新密码，修改成功 2.2风控系统系统可添加、修改、删除风控条例以及查看风控记录。 风控条例，可风控风控生效账户范围触发风控的交易行为预警措施设置的、、类别市值控制交易价格控制、证券买卖控制、同向反向控制等0类。 2.2.1风控条例添加 需要设置的风控，点击”，设定好对应的控制控制对象账户层次、阀操作选项后确定风控条例。 比较维度 触发条件 指标算法 风控措施 风控目的 持仓市值控制 绝对控制 所选资产单元任意一个个股绝对值超过预设金额 个股绝对值=最新持仓市值+买方向挂单市值+正在尝试委托市值 预警/禁止 控制用户所选股票池（个股/板块/概念/行业）股票 比例控制 所选资产单元个股市值超过用户所选单个资产单元净资产市值预设比例 个股绝对值=最新持仓市值+买方向挂单市值+正在尝试委托市值； 资产单元绝对值=该资产单元所有账户的最新持仓市值+该资产单元冻结金额+该资产单元可用金额 单笔交易控制 金额控制 所选资产单元内的账户单笔下单绝对金额超过阀值 下单金额=下单数量*单价 预警/禁止 控制单笔交易的量，一来防止单笔交易数量过大带来冲击成本，二来防止交易量过大引起可能的监管层注意 数量控制 所选资产单元内的账户单笔下单绝对数量超过阀值 用户输入下单数量 证券买卖控制 - 所选资产单元正在购买的股票属于预设股票池（个股，版块，概念） 黑白名单功能（股票池管理功能） 禁止买入）股票 资产类别市值控制 金额控制 所选资产单元股票类别资产绝对值超过预设金额 股票类别绝对值=所有股票最新持仓市值+买方向