(优)2013助理理财规划师备考知识点汇总一精品.docVIP

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2017-01-12 发布于北京
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2014助理理财规划师备考知识点汇总（一） ?违反执业道德规范的制裁措施???? ?一、行业自律机构的制裁措施：? ??? ?一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师资格考试，或者终生无法执业。?????对于理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。? ?二、法律责任：? 1、民事法律责任：表现为违约责任和侵权责任? 2、行政法律责任：主要表现为罚款、吊销营业执照或停业整顿等 3、刑事法律责任：是理财规划师的行为触犯法律后所应当承担的法律责任理财规划师执业纪律规范理财规划师（三级）基本知识点汇总 3 - 2014/1/4 - 3 -