I63、有下列情形之一的为公开发行：.docVIP

63、有下列情形之一的，为公开发行： ①向不特定对象发行证券；②向累计超过200人的特定对象发行证券；③法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 64、根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件： ①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好； ③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； ④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 65、公开发行公司债券，应当符合下列条件： ①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元； ②累计债券余额不超过公司净资产的40%； ③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息； ④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。 ※《公司法》修订之后，所有公司都可作为发行公司债券的主体。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券： ①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。 66、①国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。②国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或者不予核准的决定并通知申请人。 67、⑴开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回的一种基金。 ⑵封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金。 设立基金管理公司应当具备的条件（重点①—③） ①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币； ④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他文件。 69、 持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让 上市公司的发起人 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 公司董事、监事、高级管理人员 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员 在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员 在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票 在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票 在收购行为完成后12个月内不得转让 71、新《证券法》取消了证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动的规定。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 72、 左列事项经查实后果严重的 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 左列事项在限期内未能消除的 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 左列事项在限期内未能消除的 未按照公司债券募集办法履行义务 左列事项经查实后果严重的 公司最近两年连续亏损 左列事项在限期内未能消除的 　 公司解散或者被宣告破产的 73、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件： ★①公司债