IGSP认证申请资料内容及要求.docVIP

附件1 GSP认证申请资料内容及要求 河北省药品批发经营企业 一、药品批发经营企业GSP认证申请资料内容 （一）认证申请书及企业资质证明材料 1、《药品经营质量管理规范认证申请书》 2、企业资质证明材料 （二）企业概况及实施GSP情况 1、企业基本情况： （1）企业概况及历史沿革情况（主要指改制、更名）以及上次认证以来的许可证变更情况 （2）企业药品经营情况 （3）上次认证以来有无违规违法案件 （4）上次认证或跟踪检查缺陷项的整改情况及效果评价 （5）企业实施新版GSP硬件设施整改及资金投入情况 2、企业组织机构及岗位人员配备情况 3、企业各岗位人员培训与健康管理情况 4、企业质量管理体系文件的情况 5、企业仓储及设施、设备配备情况 6、企业温湿度自动监测系统介绍 7、企业计算机系统介绍 8、企业开展内审、质量风险管理及验证情况 （三）药品GSP认证申请资料内容附表（图）（15项） 附表1、企业所属药品经营单位情况表 附图2、企业组织机构及质量管理组织设置与职能框架图（含分支机构） 附表3、企业法人、负责人及质量管理人员情况表 附表4、企业采购、验收及养护人员情况表 附表5、人员花名册 附表6、企业质量管理体系文件目录 附表7、企业经营设施、设备情况表 附图8、企业经营场所和仓库地理位置图、平面布局图 附图9、空调管道系统示意图（标注出风口位置） 附图10、温湿度监测终端的分布图 附件11、内审报告 附件12、风险评估报告 附件13、验证报告 附表14、授权委托书 附表15、申报材料真实性的自我保证声明 二、申请资料内容要求及注意事项 （一）申请材料内容相关要求 1、企业资质证明文件应包括： 《营业执照》复印件；《药品经营许可证》正、副本复印件以及变更记录；再次申请GSP认证的须提交原《药品经营质量管理规范认证证书》复印件；具有特殊管理药品经营资格的企业，提供药监部门批准文件及相关证明性文件；市局开具的企业非违规经销假劣药品问题的说明及有效证明文件；企业组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证及业务往来涉及的本企业所有开发票信息（包括开户行、帐号、联系电话）、随货同行单票样；企业涉及对外业务所有印章印模一览表。 2、企业药品经营情况至少应包括以下内容： （1）企业本次认证的经营范围、经营品种数量，注明是否有特殊管理药品（含蛋白同化制剂、肽类激素）以及按危险品管理的药品。 （2）企业的销售模式、销售区域、基本药物的配送及配送品种数量。 （3）说明所属分支机构情况及与总公司的购销模式。所属分支机构与总公司为统购分销模式的，必须与总公司同时提出认证并进行整体认证；为分购分销模式的，分支机构进行独立认证。分支机构资料要进行独立装订。 3、企业的组织机构及岗位人员配备情况至少应包括以下内容： 企业的人员结构（职工总数，按学历、按专业背景的比例，药学专业技术人员的配备情况）情况。 4、企业各岗位人员培训与健康管理情况至少应包括以下内容： 企业培训工作及体检工作的开展情况。 5、企业质量管理体系文件情况至少应包括以下内容： 制定的文件概述（包括类别、总数、编号含义），制修订的周期及具体原因，文件的管理情况。 6、企业仓储及设施、设备配备情况至少应包括以下内容： （1）注册地址的营业场所面积分布、仓库面积及功能分布是否与备案相一致，分别描述库区及常温、阴凉、冷库的周围环境。 （2）企业设施、设备选型购置情况；（冷链）运输车辆及设备；全封闭箱式运输车；冷藏、冷冻设施；温湿度调控设施；温湿度监测设备情况。 7、人员情况表（附表3、4）应符合以下要求： （1）企业质量负责人及质量机构负责人另附一份履历及劳资、劳保证明，企业出具的任职证明复印件，两年内调入企业的需提供调出单位出具的调动证明、退休证明、离职证明等相关证明；提供执业药师资格证、执业药师注册证（需注册在本企业）复印件； （2）提供关键岗位人员（企业负责人、质量负责人、机构负责人、质管员）的身份证复印件、学历证书复印件、职称证书复印件； 8、企业人员花名册（附表5）至少应包含：姓名、性别、出生年月、学历、专业、工作岗位、技术职称、执业资格、从业年限等相关信息。 9、企业经营场所和仓库的地理位置图、平面布局图（附图8）应符合以下要求： （1）提供企业房屋产权证复印件。租赁房屋应提供该房屋的产权证及租赁合同；如使用房屋无具体门牌号的，应提供经地名办确认的详细地址。 （2）仓库平面布局及功能分布图要标明比例（标注仓库长、宽、高及面积 - 1 -