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凭证金额涂改引发的案例 导读：就爱阅读网友为您分享以下“凭证金额涂改引发的案例”的资讯，希望对您有所帮助，感谢您对92的支持! 凭证金额涂改引发的案例 一、案例经过 某日，监控中心下发的查询：个人汇款业务缺收款人户名、帐号、金额。核查人员通过查阅相关业务凭证，调看录像，核查确认为：某柜员办理一笔跨行汇款时因客户原填单金额涂改，柜员便按原填单填写其他要素与客户核实无误后先录入系统，操作完毕打印在空白填单凭证上，并交由客户核实无误签名确认而漏填要素。触及了“业务凭证要素不完整”监督模型的风险事件。 二、案例分析 本案例是一起典型的因柜员疏忽大意引发操作风险事件，柜员在办理业务时不够认真，未认真审核大额凭证内容，审核凭证要素不仔细，主观意识太强，如果柜员不要急于求成，当发现客户填单有误，让客户再作正确填单后，再给于办理，也不会造成此笔风险事件。 柜员工作疏忽、未按流程办理业务的行为，都是在现场管理员的现场监控下操作完成的，现场管理员作为事中风险控制的第一把关人，未对凭证的所有要素进行全面细致审查，事中审核不够严密，未能有效把好复核关，说明在凭证审核上还存在盲点，日常操作还不够规范。远程授权人员也未能把好风险关口，发挥事中控制作用，授权流于形式。 三、案例启示 （一）业务凭证是银行柜员为客户办理结算业务的依据，也是银行和客户之间形成业务关系的凭证。柜员要严格按照银行规章制度和操作流程进行业务操作，养成认真执行操作流程的好习惯，提高风险控制能力，办理业务要稳妥、扎实，不留任何隐患，认真、细致、审慎处理每一笔业务。 （二）完整、有效的业务凭证可以明确银行和客户双方的责任和义务，避免不必要的纠纷从而防止产生业务风险隐患。现场管理人员要切实履行好岗位职责，充分发挥现场监督的作用，切实做到严格把关，做好、做细各项监管和指导工作，要对典型案例结合日常工作进行培训、讲解，及时纠正员工不规范的操作行为，确实防范可避免的差错事件发生。 百度搜索“就爱阅读”,专业资料,生活学习,尽在就爱阅读网92,您的在线图书馆 篇二： 部门及员工绩效考评制度 部门及员工绩效考评管理制度 为规范公司对部门和员工的绩效考评制定本制度。 1.目的 通过对部门和员工日常工作和行为规范的考核、考评，建立公司绩效考评管理系统，促进个人工作素养和整体工作效率的不断提高，防止和纠正部门和员工渎职、失职、违纪、违规行为，保证公司绩效目标管理的达成。 2.适用范围 适用于公司内部对部门和员工的各级考评、各类行为规范的考核的管理。 3.职责和权限 3.1总经理或其授权人或公司主管领导对总经理办公室和人力资源部有考评权和考核权，负责对各类考评、考核结果的最终认定。 3.2公司成立由总经理或其授权人、主管领导、总经理办公室和人力资源部等职能部门组成的考核小组，考核小组对各部门有考评权和考核权。 3.3各部门和生产单位负责人对本单位的员工进行管理,行使考评权和考核权。 3.3人力资源部负责归口公司考评和考核结果，并将结果与绩效工资挂钩。 3.4员工和部门对同级和上级单位有考评和考核的建议权。 4.绩效考评管理程序和考核管理办法及考核实施细则 4.1绩效考评、考核管理程序 4.1.1员工每月26日向部门负责人汇报或提交工作总结，作为月度考核的依据。 4.1.2部门负责人根据员工的工作总结、工作表现和工作目标完成情况，填写《绩效考核表》(员工，见附录1)，打分并作出评估，并将考核结果于每月27日交人力资源部存档和作为计算绩效工资的依据。 4.1.3部门负责人每月27日