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试??题 一、单项选择题1. 上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（ ）公布的行政处罚信息为准。?A. 国家发展改革委员会?B. 住房和城乡建设部?C. 国土资源部?D. 环境保护部 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（ ）应出具明确的专项意见并及时报交易所。?A. 评级机构?B. 发行人?C. 主承销商?D. 担保机构 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 发行人申请公开发行公司债券时，最近（ ）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（ ）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。?A. 2，1?B. 2，2?C. 3，1?D. 3，2 您的答案：D题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题4. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（ ）。?A. 发行人基本情况?B. 公司债券主要发行条款?C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序?D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见?E. 发行人存在的主要风险 描述：24号准则的解读。 您的答案：D,B,E,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。（ ） 描述：公司债券发行的法律适用问题。 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06. 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。（ ） 描述：公司债券发行的法律适用问题。 您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.07. 《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。（ ） 描述：24号准则的解读。 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 上市公司发行附认股权、可转股条款的公司债券，同样适用《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。（ ） 描述：公司债券发行的法律适用问题。 您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.09. 在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。（ ） 描述：公司债券发行与交易管理的职责分工。 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。（ ） 描述：公司债券发行的法律适用问题。 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题 1. 上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（ ）公布的行政处罚信息为准。 B. 国土资源部2. 《公司债券发行与交易管理办法》确定了公司债券公开发行由（ ）统一办理登记。 A. 沪深证券交易所3. 仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（ ）对是否符合上市条件进行预审。 C. 证券交易所二、多项选择题 4. 在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会对（ ）等履行自律管理职能。 ABCD A. 信用评级 B. 尽职调查 C. 债券承销 D. 受托管理三、判断题 5. 《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。（ ） 正确 6. 公开发行的公司债券须由具有证券服务业务资格的资信评级机构评级，而非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。（ ） 正确 7. 取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。（ ） 错误 8. 上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在正在被（立案）调查的事项，中介机构应充分核查披露。（ ） 正确 9. 涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。（ ） 正确 10. 在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。（ ） 正确