法律法规及合规性评价控制程序.docVIP

法律、法规及合规性评价控制程序 1 目的 为确保公司综合管理体系运行过程中使用有效的职业健康、安全、环境、质量等法律、法规、标准及相关规定（以下简称法律、法规及规定），使公司综合管理体系运行满足上述要求，特制订本程序。 2 适用范围 本程序适用于与综合管理体系运行相关的法律、法规及规定的控制和获取渠道、确认、更新。 3 职责 3.1 安全生产技术部是本程序的归口管理部门；组织法律、法规及规定的识别、获取、更新；组织公司综合管理体系运行的合规性评价。 3.2其他职能部门负责收集与本部门业务有关的法律、法规及规定，并识别、更新；配合综合管理体系运行的合规性评价。 4 管理过程和要求 4.1法律、法规范围 综合管理体系运行应遵守的法律、法规及规定包括以下范围： 4.1.1法律：全国人大和人大常委会颁布的法律，如：安全生产法、职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等； 4.1.2法规：国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则； 4.1.3规章：国务院、各部委颁布的规章制度，如:质量管理条例等； 4.1.4标准：国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准；如;GB类、SY类、NB类； 4.1.5相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求，如：新疆油田公司承包商职业健康、安全和环境（HSE）管理规定； 4.1.6其他与综合管理体系运行有关的规定； 4.2法律、法规及规定的收集、辨识、确认、传递和执行 4.2.1各部门应建立适宜的渠道收集法律、法规及规定，明确收集方法、时机，收集后辨识出与公司有关条款，及时更新相关内容并建立《法律、法规分清单》，将《法律、法规分清单》电子文档及文本上报安全生产技术部。 4.2.2安全生产技术部将各部门上报的信息汇总后编制公司《法律、法规总清单》，形成公司法律、法规及规定文库，按《文件控制程序》下发各单位，各单位实施更新。 4.3合规性评价 安全生产技术部组织相关部门、单位，对公司综合体系运行的合规性进行评价，评审公司已识别的法律、法规及规定的履行情况、符合性。 4.3.1 评价的频次：合规性评价分为定期评价和适时评价。 4.3.1.1 定期评价 安全生产技术部在内审、认证机构审核、管理评审前，组织合规性评价，每年至少进行一次，间隔不超过12个月。 4.3.1.2 适时评价 当公司发生质量、安全、环保、职业健康重大及以上事故、相关方严重投诉、外部监测的结果不符合时、内部监测的结果严重不符合等情况时，安全生产技术部及时组织合规性评价。 4.3.2 评价的内容和方法 4.3.2.1评价的内容包括：已识别、确认适宜的法律、法规及规定的履行情况。 4.3.2.2评价的方法： 1）通过外部监测结果评价 （1）通过环保监测部门对环境表现进行监测，用监测结果来评价； （2）通过环保局或建设单位批准的污染物排放许可文件来评价； （3）通过上级主管部门开展的相应监测和检查的结果来评价； （4）通过员工体检的结果来评价； （5）通过安全、消防监督管理部门对公司防火、防爆、防汛等安全事项的检查结果来评价； （6）通过政府其他监管部门（如：特种设备监察部门等）的监督检查结果来评价； （7）通过相关方是否有质量、环境、职业健康、安全等方面的重大投诉来评价； （8）通过体系外部审核结论来评价。 2）通过内部监测结果评价 （1）通过各职能部门按规定进行的日常监测，评定出重要环境因素、重大危险源控制的有效性结论来评价。 (2) 通过内部审核和管理评审结论来评价。 4.3.3 评价结论 合规性评价的结论为符合、整改后符合、不符合。 4.3.3.1所评价项目达到了法律、法规及规定的要求时，评价为符合； 4.3.3.2当某项内、外监测的结果未达到法律、法规及规定的要求，初步评价为不符合，经过分析原因，在规定的时间内，制定并实施了有效的纠正措施，经验证符合要求后，最终评价为经整改后符合； 4.3.3.3当某项内、外监测的结果未达到法律、法规及规定的要求，初步评价为不符合，经过分析原因，在规定的时间内，制定并实施了纠正措施，但纠正措施无效，最终评价为不符合。 4.3.4 评价报告 根据合规性评价过程及结论，安全生产技术部编制《合规性评价报告》，作为综合管理体系审核和管理评审的输入。 4.3.5不符合的处理 当内、外部监测的结果出现不符合时，应按《不符合、纠正、预防和改进控制程序》的相关规定处理。 5 支持性文件 5.1《记录控制程序》 5.2《文件控制程序》 5.3《不符合、纠正、预防和改进控制程序》 6 记录 6.1《法律、法规总清单》 6.2《法律、法规分清单》 6.3《合规性评价报告》 法律、法规（总/分）清单