一码通身份信息规范1210报告.ppt

诚信赢得客户 专业创造价值 * 诚信赢得客户 专业创造价值 一码通账户规范第二阶段 2015.12.10 第一阶段数据反馈 第一阶段问题 1、原始数据问题 2、有的环节考虑不全面 3、小休的困惑 4、身份证有效期纠结 5、反馈表眼花缭乱 第二阶段任务 15位对15位的规范 组织机构代码证的补录 身份证类型的调整 数据反馈 1、修改身份证件类型，对柜台是无效身份证件的（一代身份证、不在有效期的二代身份证、没有二代身份证背面的），无法确认客户的证件类型。联系投资者确认规范。 2、小休账户中，在柜台有有效二代身份证件的，因为账户已经限制，营业部可以申请权限同步信息后限制账户，也可以联系客户进行规范。 3、小休的规范只有两个方式，注销或者激活。 尽量提高规范成功率的前提是合规 留痕是对经办人的保护 一码通转挂和注销 同一投资者有多个且均有委托交易关系的一码通的，要完成转挂注销，仅保留一个一码通。 公司将在12.18日筛选该类账户，营业部拿到数据后，要联系投资者进行转挂和注销。 能证明两个一码通对应的投资者三要素一致，无需投资者临柜办理，只需征求投资者意愿，即需要转挂，然后注销其中一个一码通，那么保留哪一个。 电话录音，整理存档。 反馈形式的变化 增加文字反馈 反馈标题：“**营业部一码通身份信息规范工作总结” 内容：“经过我部认真核查，共完成多少账户的核查工作。其中，经核查由公司申报升位的**户；由我部完成同步中登的**户；有**户因无法联系投资者无法完成规范；有**户因投资者不配合造成无法规范；有**户需双改才能规范账户；有**户身份证件类型正确无需修改；有**户B股账户无法完成规范；有**户因…情况不能完成规范；…” 谢谢观看！ 诚信赢得客户 专业创造价值 * 诚信赢得客户 专业创造价值