托管协议-中国工商银行.doc

华泰稳健投资型交通意外保险产品 托管协议 产品发行人/委托人： 华泰财产保险股份有限公司 投资管理人： 华泰资产管理有限公司 产品托管人： 中国工商银行股份有限公司 产品类型： 股票投资型保险产品 日 期： 2007年7月 目 录 第一条 保险产品资产托管范围 1 第二条 甲方声明与承诺 1 第三条 甲方权利及义务 1 第四条 乙方声明与承诺 4 第五条 乙方权利及义务 4 第六条 丙方声明与承诺 6 第七条 丙方权利及义务 6 第八条 账户的开立和资产保管 8 第九条 托管业务相关指令的发送、确认和执行 11 第十条 交易安排 12 第十一条 产品的投保申购、退保赎回及分红资金的清算 14 第十二条 丙方对乙方的监督 16 第十三条 资产估值、资产净值计算与复核 21 第十四条 产品收益分配 24 第十五条 产品的信息披露 25 第十六条 产品的费用 26 第十七条 财务报表与报告的编制和复核 28 第十八条 文件和档案的保存 29 第十九条 保密 29 第二十条 违约责任 30 第二十一条 协议有效期 31 第二十二条 协议的变更和终止后的清算 31 第二十三条 争议解决、不可抗力及其他 33  (一) 产品发行人/委托人（以下简称甲方） 名 称： 华泰财产保险股份有限公司 注册地址： 北京市金融大街35号国际企业大厦19层 办公地址： 北京市金融大街35号国际企业大厦19层 法定代表人：王梓木 电 话：（010）6621 3781 传 真：（010）8809 1884 联系人：刘颖 成立时间：1996年8月29日 注册资本：壹拾叁亿叁千叁佰万元人民币 存续期间：持续经营 （二）投资管理人 （以下简称乙方） 名 称： 华泰资产管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦35层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦35层 法定代表人： 赵明浩 电 话：（021）6100 1668 传 真：（021）6100 1626 联系人：王云凌 成立时间： 2005年1月18日 注册资本： 壹亿元人民币 存续期间： 持续经营 （三）托管人 （以下简称丙方） 名 称： 中国工商银行股份有限公司（以下简称：中国工商银行） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电 话：（010）6610 6720 传 真：（010）6610 6904 联系人：蒋松云 成立时间： 1984年1月1日 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 叁仟叁佰肆拾亿壹仟捌佰捌拾伍万零贰拾陆元人民币 存续期间： 持续经营 鉴于： 1. 甲方作为一家合法成立并有效存续的保险公司，经中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）批准，合法拥有本公司所经营的保险资产。 2. 乙方是一家合法成立并有效存续的保险资产管理公司，经中国保监会批准，享有法定权利和充分的授权从事资产管理业务。 3. 丙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）和中国保监会认可，享有法定权利和充分的授权开展保险资产托管业务。 为明确委托人、产品托管人与投资管理人之间在华泰稳健投资型交通意外保险产品（以下简称“产品”）财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保产品资产的安全，保护投保人/产品份额持有人的合法权益。依据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）、依据《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）、《保险资产管理公司管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）、《保险公司股票资产托管指引》及其他有关规定，委托人、投资管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护投保人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《华泰稳健投资型交通意外保险产品合同》（以下简称《产品合同》）的释义部分具有相同含义。 第一条 保险产品资产托管范围 1.1 本协议所称投资型保险产品托管资产（以下称为“托管资产”）是指由甲方设立、委托乙方管理并实际移交丙方托管的华泰稳健投资型交通意外保险产品全部资产，包括但不限于存款、股票、债券及其他有价证券等。 第二条 甲方声明与承诺 2.1